大成中证红利指数证券投资基金      基金合同 基金料理东说念主：大成基金料理有限公司 基金托管东说念主：中国确立银行股份有限公司     二〇二五年一月                                                          目         录                    一、绪论   （一）签订本基金合同的意见、依据和原则 范基金运作。                           （以下简称“《合同法》”）、                                        《中华 东说念主民共和国证券投资基金法》             （以下简称“《基金法》”）、                          《证券投资基金运作料理办法》                                       （以下 简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售料理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募 集证券投资基金信息潜入料理办法》                （以下简称“《信息潜入办法》”）、《公开召募灵通式证券 投资基金流动性风险料理章程》（以下简称“《流动性风险料理章程》”）、《公开召募证券投资 基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）、《个东说念主待业金投资 公开召募证券投资基金业务料理暂行章程》                   （以下简称“                        《暂行章程》”                              ）和其他连系法律法例。   （二）基金合同是章程基金合同当事东说念主之间权利义务关系的基本法律文献，其他与基金 关系的触及基金合同当事东说念主之间权利义务关系的任何文献或表述，如与基金合同有突破，均 以基金合同为准。基金合同当事东说念主按照《基金法》                      、基金合同过火他连系章程享有权利、承担 义务。   基金合同确当事东说念主包括基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主。基金投资东说念主自依本 基金合同取得基金份额，即成为基金份额抓有东说念主和本基金合同确当事东说念主，直至其不再抓有本 基金的基金份额，其抓有基金份额的行动自己即标明其对基金合同的完全承认和接受，基金 份额抓有东说念主算作基金合同当事东说念主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。   （三）大成中证红利指数证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）由基金料理东说念主依照 《基金法》     、基金合同过火他连系章程召募，并经中国证券监督料理委员会（以下简称“中国证 监会”）核准。   中国证监会对本基金召募的核准，并不标明其对本基金的价值和收益作念出本色性判断或 保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金料理东说念主依照恪称包袱、矫健信用、严慎奋力的原则料理和运用基金财产，但不保证 投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。     投资者应当矜重阅读基金招募讲明书、基金合同、基金家具贵寓纲领等信息潜入文献， 自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。     本基金合同约定的基金家具贵寓纲领编制、潜入与更新要求，自《信息潜入办法》实施 之日起一年后出手履行。     （四）基金料理东说念主、基金托管东说念主在本基金合同之外潜入触及本基金的信息，其内容触及 界定基金合同当事东说念主之间权利义务关系的，如与基金合同有突破，以基金合同为准。     （五）本基金的投资范围包括存托字据，可能靠近存托字据价钱大幅波动甚而出现较大 亏蚀的风险，以及与存托字据刊行机制关系的风险。     （六）本基金为指数基金，投资者投资于本基金靠近追踪错误抵制未达约定方向、指数 编制机构罢手服务、成份股停牌等潜在风险，详见本基金招募讲明书。                         二、释义     在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 合同的任何有用更正和补充； 基金托管合同》及对该托管合同的任何有用更正和补充； 新 行政规矩以过火他对基金合同当事东说念主有不停力的决定、决议、文书等； 通过，自 2004 年 6 月 1 日起实施的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其常常 作念出的更正；     《销售办法》：指中国证监会 2004 年 6 月 25 日颁布、同庚 7 月 1 日实施的《证券投资 基金销售料理办法》及颁布机关对其常常作念出的更正； 开召募证券投资基金信息潜入料理办法》及颁布机关对其常常作念出的更正； 资基金运作料理办法》及颁布机关对其常常作念出的更正； 的《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险料理章程》及颁布机关对其常常作念出的更正 开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其常常作念出的更正     《暂行章程》：指中国证监会 2022 年 11 月 4 日颁布并实施的《个东说念主待业金投资公开募 集证券投资基金业务料理暂行章程》及颁布机关对其常常作念出的更正 体，包括基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主； 天然东说念主； 共和国境内正当注册登记并存续或经连系政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、 社会团体或其他组织； 券市集的中国境外的机构投资者； 监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称； 份额的申购、赎回、和洽、非交易过户、转托管及依期定额投资等业务； 经历并与基金料理东说念主签订了基金销售服务代理合同，代为办理基金销售业务的机构； 基金账户的建立和料理、基金份额注册登记、基金销售业务的阐明、计帐和结算、代理披发 红利、建立并辅助基金份额抓有东说念主名册等； 有限公司或接受大成基金料理有限公司托付代为办理注册登记业务的机构； 基金份额余额过火变动情况的账户； 金的基金份额变动及结余情况的账户； 东说念主向中国证监会办理基金备案手续收场，并获取中国证监会书面阐明的日历； 计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历； 个月；                                   ；                                      ，是表率基 金料理东说念主所料理的灵通式证券投资基金注册登记方面的业务国法，由基金料理东说念主和投资东说念主共 同恪守； 份额的行动； 为； 件，恳求将其抓有基金料理东说念主料理的、某一基金的基金份额和洽为基金料理东说念主料理的、且由 归拢注册登记机构办理注册登记的其他基金基金份额的行动； 销售机构的操作； 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及基 金申购恳求的一种投资方式； 换中转出恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金和洽中转入恳求份额总额后的余额） 最初上一灵通日基金总份额的 10%； 东说念主服务的用度； 且不从本类别基金资产净值上钩提销售服务费的基金份额；C 类基金份额及 E 类基金份额为 从本类别基金资产净值上钩提销售服务费，且不收取认购/申购用度的基金份额；Y 类基金份 额指根据《暂行章程》针对个东说念主待业金投资基金业务设立的基金份额类别； 已收场的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭； 他资产的价值总和； 额净值的过程； 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行依期入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、畅达受限的新股及非公开辟行股票、资产支 抓证券、因刊行东说念主债务失约无法进行转让或交易的债券等 （包括基金料理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子潜入网站）等媒介； 基金料理东说念主、基金托管东说念主签署之日后发生的，使本基金合同当事东说念主无法全部或部分履行本基 金合同的任何事件，包括但不限于激流、地震过火他天然灾害、来回、骚乱、失火、政府征 用、充公、恐怖伏击、传染病传播、法律法例变化、突发停电或其他突发事件、证券交易所 非普通暂停或罢手交易。                   三、基金的基本情况   （一）基金的称呼   大成中证红利指数证券投资基金   （二）基金的类别   股票型指数基金   （三）基金的运作方式   契约型灵通式   （四）基金的标的指数   本基金的标的指数为中证红利指数。   如果出现指数编制及发布机构罢抄本基金标的指数的编制及发布，或标的指数由其他指 数替代，或由于指数编制方法等紧要变更导致原有标的指数不宜不绝算作本基金的标的指数 等情形，本基金料理东说念主不错依据爱戴投资者正当权益的原则，与基金托管东说念主协商一致并履行 得当关键后变更本基金的标的指数并实时公告。   （五）基金的投资方向   通过严格的投资关键不停和数目化风险料理技能，细腻追踪标的指数，追求指数投资偏 离度和追踪错误最小化，力求抵制本基金净值增长率与功绩相比基准之间的日均追踪偏离度 的皆备值不最初 0.35%，年化追踪错误不最初 4%。   （六）基金的最低召募份额总额和金额   基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募金额不少于 2 亿元。   （七）基金份额面值和认购用度   基金份额的运转面值为东说念主民币 1.00 元。   本基金的认购费率最高不最初认购金额的 5%，具体费率情况由基金料理东说念主决定，并在招 募讲明书中列示。   （八）基金存续期限   不依期   （九）基金份额类别   本基金根据认购/申购用度、销售服务费收取方式等的不同，将基金份额分为不同的类别。 其中 A 类基金份额类别为在投资东说念主认购/申购时收取前端认购/申购用度，且不从本类别基金资 产净值上钩提销售服务费的基金份额；C 类基金份额及 E 类基金份额为从本类别基金资产净 值上钩提销售服务费，且不收取认购/申购用度的基金份额；根据《暂行章程》针对个东说念主养老 金投资基金业务设立的基金份额类一名为 Y 类基金份额。   Y 类基金份额不收取销售服务费，不错豁免申购限定和申购费等销售用度（法定应当收取 并计入基金资产的用度除外），不错对料理费和托管费实施一定的费率优惠。Y 类基金份额的 申赎安排、资金账户料理等事项还应当恪守国度对于个东说念主待业金账户料理的章程。在向投资 东说念主充分潜入的情况下，为荧惑投资东说念主在个东说念主待业金领取期长期领取，基金料理东说念主可确立依期 分成、依期支付、定额赎回等机制；基金料理东说念主亦可对运作方式、抓有期限、投资策略、估 值方法、申赎和洽等方面作念出其他安排。具体见更新的招募讲明书及关系公告。   投资东说念主可自行遴聘申购的基金份额类别。种种基金份额之间不成和洽。   本基金连系基金份额类别的具体确立、费率水对等由基金料理东说念主笃定，并在招募讲明书 中公告。   根据基金运作情况，在不合现存基金份额抓有东说念主利益产生不利影响的前提下，基金料理 东说念主不错不召开基金份额抓有东说念主大会，在履行证监会要求关系经由后，经与基金托管东说念主协商后 罢手现存基金份额类别的销售、或者和洽现存基金份额类别的费率水平、或者加多新的基金 份额类别。                  四、基金份额的发售   （一）基金份额的发售时辰、发售方式、发售对象   自基金份额发售之日起最长不得最初 3 个月，具体发售时辰见基金份额发售公告。   通过基金销售网点（包括基金料理东说念主的直销中心及代销机构的代销网点，具体名单见基 金份额发售公告）公开辟售。   基金发售机构对认购恳求的受理并不代表该恳求一定得胜，而仅代表发售机构如实接收 到认购恳求。认购的阐明以注册登记机构或基金料理东说念主的阐明结果为准。对于认购恳求及认 购份额的阐明情况，投资东说念主应实时查询并妥善期骗正当权利。   相宜法律法规矩程的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者和机构投资者以及及格境外机 构投资者。   （二）基金份额的认购   本基金以认购金额为基数选定比例费率联想认购用度，认购费率不得最初认购金额的 5%。 本基金的认购费率由基金料理东说念主决定，并在招募讲明书中列示。基金认购用度不列入基金财 产，主要用于基金的市集推行、销售、注册登记等召募时间发生的各项用度。本基金认购费 用仅适用于 A 类基金份额。   有用认购款项在召募时间产生的利息将在基金合同顺利后折算为基金份额归基金份额抓 有东说念主通盘，其中利息以注册登记机构的纪录为准。   基金认购份额具体的联想方法在招募讲明书中列示。   认购份额的联想保留到少许点后 2 位，少许点 2 位以后的部分四舍五入，由此错误产生 的收益或损失由基金财产承担。   （三）基金份额认购金额的限定 招募讲明书或基金份额发售公告。 方法请参看招募讲明书。 看招募讲明书或基金份额发售公告。基金合同顺利后，基金畛域不受上述召募畛域上限的限 制。                      五、基金备案      （一）基金备案的条件 集金额不少于 2 亿元，而且基金份额抓有东说念主的东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金召募期届满 或基金料理东说念主依据法律法例及招募讲明书决定罢手基金发售，且基金召募达到基金备案条件， 基金料理东说念主应当自基金募会聚束之日起 10 日内聘用法定验资机构验资，自收到验资讲述之日 起 10 日内，向中国证监会提交验资讲述，办理基金备案手续。自中国证监会书面阐明之日起， 基金备案手续办理收场，基金合同顺利。 金在召募期形成的利息在本基金合同顺利后折成投资东说念主认购的基金份额，归投资东说念主通盘。利 息转份额的具体数额以注册登记机构的纪录为准。      （二）基金召募失败 在基金召募期届满后 30 日内返还投资东说念主已缴纳的认购款项，并加计银行同期入款利息。 基金托管东说念主和代销机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。      （三）基金存续期内的基金份额抓有东说念主数目和资金数额                  基金份额抓有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000      基金合同顺利后的存续期内， 万元，基金料理东说念主应当实时讲述中国证监会；基金份额抓有东说念主数目集结 20 个服务日够不上 200 东说念主，或集结 20 个服务日基金资产净值低于 5000 万元，基金料理东说念主应当向中国证监会讲明出 现上述情况的原因并提倡科罚有议论。                 六、基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回时势   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点由基金料理东说念主在招募讲明书 或其他关系公告中列明。基金料理东说念主可根据情况变更或增减代销机构，并在料理东说念主网站公示。 若基金料理东说念主或其指定的代销机构通达电话、传真或网上等交易方式，投资东说念主不错通过上述 方式进行申购与赎回，具体办法由基金料理东说念主另行公告。   （二）申购和赎回的灵通日实时辰   投资东说念主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券交易所、深圳证 券交易所的普通交易日的交易时辰，但基金料理东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或本基 金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。灵通日的具体业务办理时辰在招募讲明书中载明。   基金合同顺利后，若出现新的证券交易市集、证券交易所交易时辰变更或其他特地情况， 基金料理东说念主将视情况对前述灵通日及灵通时辰进行相应的和洽，但应在实施日前依照《信息 潜入办法》的连系章程在指定媒介上公告。   基金料理东说念主自基金合同顺利之日起不最初 3 个月的时辰出手办理申购，具体业务办理时 间在申购出手公告中章程。   基金料理东说念主自基金合同顺利之日起不最初 3 个月的时辰出手办理赎回，具体业务办理时 间在赎回出手公告中章程。   在笃定申购出手与赎回出手时辰后，基金料理东说念主应在申购、赎回灵通日前依照《信息披 露办法》的连系章程在指定媒介上公告申购与赎回的出手时辰。   基金料理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时辰提倡申购、赎回或和洽恳求的，其基金份额申 购、赎回价钱为下一灵通日基金份额申购、赎回的价钱。   （三）申购与赎回的原则 联想，其中 Y 类基金份额首笔申购当日的申购价钱为当日 A 类基金份额的基金份额净值； 束后不得打消。   基金料理东说念主可根据基金运作的施行情况照章对上述原则进行和洽。基金料理东说念主必须在新 国法出手实施前依照《信息潜入办法》的连系章程在指定媒介上公告。   （四）申购与赎回的关键   投资东说念主必须根据销售机构章程的关键，在灵通日的具体业务办理时辰内提倡申购或赎回 的恳求。Y 类基金份额的申赎安排、资金账户料理等事项还应同期恪守对于个东说念主待业金账户管 理的关系章程。   投资东说念主在提交申购恳求时须按销售机构章程的方式全额托付申购款项，投资东说念主在提交赎 回恳求时其在销售机构须抓有实足的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回恳求无效。   基金料理东说念主应以交易时辰收尾前受理申购和赎回恳求确本日算作申购或赎回恳求日（T 日），在普通情况下，本基金注册登记机构在 T+1 日内对该交易的有用性进行阐明。T 日提交 的有用恳求，投资东说念主可在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构章程的其他方 式查询恳求的阐明情况。基金销售机构对恳求的受理并不代表恳求一定得胜，而仅代表销售 机构如实接收到恳求。申购、赎回、和洽等恳求的阐明以注册登记机构或基金料理东说念主的阐明 结果为准。对于申购、赎回、和洽恳求及申购、赎回、和洽份额的阐明情况，投资东说念主应实时 查询并妥善期骗正当权利。   申购选定全额缴款方式，若申购资金在章程时辰内未全额到账则申购不得胜。若申购不 得胜或无效，基金料理东说念主或基金料理东说念主指定的代销机构将投资东说念主已缴付的申购款项退还给投 资东说念主。   投资东说念主赎回恳求得胜后，基金料理东说念主将通过基金注册登记机构过火关系基金销售机构在 T ＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。在发生多半赎回时，款项的支付办法参照本基金合同有 关条件处理。   （五）申购和赎回的金额 额，具体章程请参见招募讲明书。 招募讲明书。 书。 当选定设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基金 申购等轨范，切实保护存量基金份额抓有东说念主的正当权益。具体请参见关系公告。 份额的数目限定。基金料理东说念主必须在和洽前依照《信息潜入办法》的连系章程在指定媒介上 公告并报中国证监会备案。      （六）申购和赎回的价钱、用渡过火用途 的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后联想，并在 T+1 日内公告。 遇特地情况，经中国证监会甘心，不错得当蔓延联想或公告。 基金的申购费率由基金料理东说念主决定，并在招募讲明书中列示。申购的有用份额为净申购金额 除以当日的基金份额净值，有用份额单元为份，上述联想结果均按四舍五入方法，保留到小 数点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 单元为元。上述联想结果均按四舍五入方法，保留到少许点后两位，由此产生的收益或损失 由基金财产承担。 场推行、销售、注册登记等各项用度。      C 类基金份额及 E 类基金份额不收取申购用度。基金料理东说念主不错针对 Y 类基金份额豁免 申购费等销售用度（法定应当收取并计入基金资产的用度除外），详见招募讲明书或关系公告。 收取。不低于赎回费总额的 25%应归基金财产，其余用于支付注册登记费和其他必要的手续 费。其中对抓续抓有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费并全额计入基金财产。 本基金的申购费率、申购份额具体的联想方法、赎回费率、赎回金额具体的联想方法和收费 方式由基金料理东说念主根据基金合同的章程笃定，并在招募讲明书中列示。基金料理东说念主不错在基 金合同约定的范围内和洽费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信 息潜入办法》的连系章程在指定媒介上公告。 金促销规画，针对以特定交易方式（如网上交易、电话交易）等进行基金交易的投资东说念主依期 或不依期地开展基金促销行径。在基金促销行径时间，按关系监管部门要求履行必要手续后， 基金料理东说念主不错得当调低基金申购费率和基金赎回费率。      （七）断绝或暂停申购的情形      发生下列情况时，基金料理东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主就本基金或某一类基金份额的申 购恳求： 产生负面影响，从而毁伤现存基金份额抓有东说念主利益的情形。 时。 到或者最初 50%，或者变相逃避 50%集中度的情形时。 时期仍导致公允价值存在紧要不笃定性时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金料理东说念主应当采 取暂停接受基金申购恳求的轨范。 笔申购金额上限的。 类基金份额的申购。      如果投资东说念主的申购恳求被断绝，被断绝的申购款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况 摒弃时，基金料理东说念主应实时归附申购业务的办理。      发生上述除第 5、6、9 项暂停申购情形时，基金料理东说念主应当根据连系章程在指定媒介上 刊登暂停申购公告。当发生上述第 6、8 项情形时，基金料理东说念主不错选定比例阐明等方式对该 投资东说念主的申购恳求进行限定，基金料理东说念主有权断绝该等全部或者部分申购恳求。如果法律法 规、监管要求和洽导致上述第 6 项内容取消或变更的，基金料理东说念主在履行得当关键后，可修 改上述内容，不需召开基金份额抓有东说念主大会。   （八）暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金料理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回恳求或降速支付赎回款项： 时期仍导致公允价值存在紧要不笃定性时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金料理东说念主应当采 取降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回恳求的轨范。   发生上述情形时，基金料理东说念主应在当日报中国证监会备案，已接受的赎回恳求，基金管 理东说念主应足额支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户恳求量占恳求总量的比 例分派给赎回恳求东说念主，未支付部分可延期支付，并以后续灵通日的基金份额净值为依据联想 赎回金额。若集结２个或２个以上灵通日发生多半赎回，延期支付最长不得最初 20 个服务日， 并在指定媒介上公告。投资东说念主在恳求赎回时可预先遴聘将当日可能未获受理部分赐与打消。 在暂停赎回的情况摒弃时，基金料理东说念主应实时归附赎回业务的办理并赐与公告。   （九）多半赎回的情形及处理方式   若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回恳求（赎回恳求份额总额加上基金和洽中转出 恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金和洽中转入恳求份额总额后的余额）最初前一 灵通日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了多半赎回。   当基金出现多半赎回时，基金料理东说念主不错根据基金其时的资产组合景象决定全额赎回或 部分延期赎回。   （1）全额赎回：当基金料理东说念主觉得有武艺支付投资东说念主的全部赎回恳求时，按普通赎回程 序履行。   （2）部分延期赎回：当基金料理东说念主觉得支付投资东说念主的赎回恳求有艰难或觉得因支付投资 东说念主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，基金料理东说念主在当日 接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额的 10％的前提下，可对其余赎回恳求延期办理。 对于当日的赎回恳求，应当按单个账户赎回恳求量占赎回恳求总量的比例，笃定当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回恳求时不错遴聘延期赎回或取消赎回。选 择延期赎回的，将自动转入下一个灵通日不绝赎回，直到全部赎回为止；遴聘取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回恳求将被打消。延期的赎回恳求与下一灵通日赎回恳求一并处理， 无优先权并以下一灵通日的基金份额净值为基础联想赎回金额，依此类推，直到全部赎回为 止。如投资东说念主在提交赎回恳求时未作明确遴聘，投资东说念主未能赎回部分作自动延期赎回处理。   若本基金发生多半赎回且发生单个灵通日内单个基金份额抓有东说念主恳求赎回的基金份额占 前一灵通日基金总份额的比例最初 10%时，本基金料理东说念主有权对该单个基金份额抓有东说念主最初 前一灵通日基金总份额 10%的赎回恳求实施延期赎回；对该单个基金份额抓有东说念主占前一灵通 日基金总份额 10%的赎回恳求，与当日其他赎回恳求一说念，按上述（1）或（2）方式处理。 如下一灵通日，该单一基金份额抓有东说念主剩余未赎回部分仍旧超出前一灵通日基金总份额 10% 的，不绝按前述国法处理，直至该单一基金份额抓有东说念主单个灵通日内恳求赎回的基金份额占 前一灵通日基金总份额的比例低于 10%。   基金料理东说念主在履行得当关键后，有权根据其时市集环境和洽前述比例和办理轨范，并在 指定媒介上进行公告。   （3）暂停赎回：集结 2 日以上（含本数）发生多半赎回，如基金料理东说念主觉得有必要，可 暂停接受基金的赎回恳求；还是接受的赎回恳求不错降速支付赎回款项，但不得最初 20 个工 作日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述延期赎回并延期办理时，基金料理东说念主应当通过邮寄、传真或者招募讲明书规 定的其他方式在 3 个交易日内文书基金份额抓有东说念主，讲明连系处理方法，并在 2 日内在指定 媒介上刊登公告。   （十）暂停申购或赎回的公告和再行灵通申购或赎回的公告 公告。 灵通申购或赎回公告，并公布最近 1 个灵通日的基金份额净值。 金料理东说念主应最迟提前 2 日在指定媒介上刊登基金再行灵通申购或赎回公告，并公告最近 1 个 灵通日的基金份额净值。 暂停收尾，基金再行灵通申购或赎回时，基金料理东说念主应最迟提前 2 日在指定媒介上集结刊登 基金再行灵通申购或赎回公告，并公告最近 1 个灵通日的基金份额净值。   （十一）基金和洽   基金料理东说念主不错根据关系法律法例以及本基金合同的章程决定开办本基金与基金料理东说念主 料理的、且由归拢注册登记机构办理注册登记的其他基金之间的和洽业务，基金和洽不错收 取一定的和洽费，关系国法由基金料理东说念主届时根据关系法律法例及本基金合同的章程制定并 公告，并提前见告基金托管东说念主与关系机构。   （十二）基金的非交易过户   本基金 A、C、E 类基金份额的非交易过户是指基金注册登记机构受理袭取、捐赠和司法 强制履行而产生的非交易过户以及注册登记机构认同、相宜法律法例的其他非交易过户。无 论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份额的投资东说念主。   袭取是指基金份额抓有东说念主归天，其抓有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取；捐赠指基金 份额抓有东说念主将其正当抓有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体；司法强制履行是 指司法机构依据顺利司法文书将基金份额抓有东说念主抓有的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金注册登记机构要求提供的关系贵寓，对于相宜 条件的非交易过户恳求按基金注册登记机构的章程办理，并按基金注册登记机构章程的模范 收费。   本基金 Y 类基金份额的袭取和司法强制履行等事项，应当通过份额赎回方式办理，个东说念主 待业金关系轨制另有章程的除外。   （十三）基金的转托管   基金份额抓有东说念主可办理已抓有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照章程的模范收取转托管费。   （十四）依期定额投资规画   基金料理东说念主不错为投资东说念主持理依期定额投资规画，具体国法由基金料理东说念主在届时发布公 告或更新的招募讲明书中笃定。投资东说念主在办理依期定额投资规画时可自行约定每期扣款金额， 每期扣款金额必须不低于基金料理东说念主在关系公告或更新的招募讲明书中所章程的依期定额投 资规画最低申购金额。   （十五）基金的冻结妥协冻   基金注册登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及注册登 记机构认同、相宜法律法例的其他情况下的冻结与解冻。                   七、基金合同当事东说念主及权利义务   （一）基金料理东说念主   称呼：大成基金料理有限公司   住所：广东省深圳市南山区海德三说念 1236 号大成基金总部大厦 5 层、27-33 层   办公地址：广东省深圳市南山区海德三说念 1236 号大成基金总部大厦 27 层   邮政编码：518040   法定代表东说念主：吴庆斌   成迅速间：1999 年 4 月 12 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会 证监基字【1999】10 号   组织花样：有限服务公司   注册成本：贰亿元   存续时间：抓续筹备   （二）基金托管东说念主   称呼：中国确立银行股份有限公司   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   邮政编码：100032   法定代表东说念主：张金良   成迅速间：2004 年 9 月 17 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812 号   筹备范围：接管公众入款；披发短期、中期、长期贷款；办理国表里结算；办理单子承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付 款项及代理保障业务；提供辅助箱服务；经中国银行业监督料理机构等监管部门批准的其他 业务      组织花样：股份有限公司      注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整      存续时间：抓续筹备      （三）基金份额抓有东说念主      投资东说念主自依基金合同、招募讲明书取得基金份额即成为基金份额抓有东说念主和基金合同当事 东说念主，直至其不再抓有本基金的基金份额，其抓有基金份额的行动自己即标明其对基金合同的 完全承认和接受。基金份额抓有东说念主算作基金合同当事东说念主并不以在基金合同上书面签章或署名 为必要条件。      （四）基金料理东说念主的权利      根据《基金法》过火他连系法律法例，基金料理东说念主的权利为： 易过户、转托管等业务的国法，在法律法例和本基金合同章程的范围内决定和和洽基金的除 调高托管费率和料理费率之外的关系费率结构和收费方式； 关法律法规矩程的行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成紧要损失的情形，应实时申报 中国证监会，并选定必要轨范保护基金及关系当事东说念主的利益； 的代理行动进行必要的监督和搜检； 行必要的监督和搜检；   （五）基金料理东说念主的义务   根据《基金法》过火他连系法律法例，基金料理东说念主的义务为： 申购、赎回和登记事宜； 和运作基金财产； 金财产和料理东说念主的财产相互孤立，对所料理的不同基金辞别料理，辞别记账，进行证券投资； 不得托付第三东说念主运作基金财产； 律文献的章程；              、基金合同过火他连系章程，履行信息潜入及讲述义务； 过火他连系章程另有章程外，在基金信息公开潜入前应予守秘，不得向他东说念主泄露； 东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会； 偿服务，其抵偿服务不因其退任而免除； 管东说念主追偿； 管东说念主； 财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和平直料理；   （六）基金托管东说念主的权利   根据《基金法》过火他连系法律法例，基金托管东说念主的权利为： 法律法规矩程的行动，对基金资产、其他当事东说念主的利益酿成紧要损失的情形，应实时申报中 国证监会，并选定必要轨范保护基金及关系当事东说念主的利益；   （七）基金托管东说念主的义务   根据《基金法》过火他连系法律法例，基金托管东说念主的义务为： 管业务的专职东说念主员，负责基金财产托办事宜； 不得托付第三东说念主托管基金财产； 息公开潜入前应予守秘，不得向他东说念主泄露； 的运作是否严格按照《基金合同》及《托管合同》的章程进行；如果基金料理东说念主有未履行《基 金合同》及《托管合同》章程的行动，还应当讲明基金托管东说念主是否选定了得当的轨范； 价钱； 有东说念主大会； 除； 料理机构，并文书基金料理东说念主；      （八）基金份额抓有东说念主的权利      根据《基金法》过火他连系法律法例，基金份额抓有东说念主的权利为： 决权；   归拢类别每份基金份额具有同等的正当权益。   （九）基金份额抓有东说念主的义务   根据《基金法》过火他连系法律法例，基金份额抓有东说念主的义务为： 东说念主、代销机构、其他基金份额抓有东说念主处获取的不妥得利；   （十）本基金合同当事各方的权利义务以本基金合同为依据，不因基金财产账户称呼而 有所调动。                 八、基金份额抓有东说念主大会   （一）基金份额抓有东说念主大会由基金份额抓有东说念主组成。基金份额抓有东说念主抓有的每一基金份 额具有同等的投票权。   （二）召开事由 以上（含 10%，下同）的基金份额抓有东说念主（以基金料理东说念主收到提议当日的基金份额联想，下 同）提议时，应当召开基金份额抓有东说念主大会：   （1）断绝基金合同；   （2）和洽基金运作方式；   （3）变更基金类别；   （4）变更基金投资方向、投资范围或投资策略，但因法律法例要求而变更的除外；   （5）变更基金份额抓有东说念主大会关键；   （6）更换基金料理东说念主、基金托管东说念主；   （7）普及基金料理东说念主、基金托管东说念主的报答模范和销售服务费收费模范，但法律法例要求 普及该等报答模范的除外；   （8）本基金与其他基金的合并；   （9）对基金合同当事东说念主权利、义务产生紧要影响的其他事项；   （10）法律法例、基金合同或中国证监会章程的其他情形。 基金份额抓有东说念主大会：   （1）调低基金料理费、基金托管费、销售服务费率和其他应由基金承担的用度；   （2）在法律法例和本基金合同章程的范围内变更基金的申购费率或调低赎回费率；   （3）因相应的法律法例发生变动应当对基金合同进行修改；   （4）对基金合同的修改不触及本基金合同当事东说念主权利义务关系发生变化；   （5）基金合同的修改对基金份额抓有东说念主利益无本色性不利影响；   （6）经监管机构允许，基金料理东说念主、登记结算机构、代销机构在法律法规矩程的范围内 和洽连系基金认购、申购、赎回、和洽、非交易过户、转托管等业务的国法；   （7）按照法律法例或本基金合同章程不需召开基金份额抓有东说念主大会的其他情形。   （三）召集东说念主和召集方式 料理东说念主未按章程召集或者不成召集时，由基金托管东说念主召集。 基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东说念主。基金 料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东说念主决定不召集，基金 托管东说念主仍觉得有必要召开的，应当自行召集。 当向基金料理东说念主提倡书面提议。基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告提倡提议的基金份额抓有东说念主代表和基金托管东说念主。基金料理东说念主决定召集的，应当自 出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上的基金份 额抓有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主提倡书面提议。基金托管东说念主应当自收到书 面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提倡提议的基金份额抓有东说念主代表和基金料理 东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。 而基金料理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，代表基金份额 10%以上的基金份额抓有东说念主有权自行 召集基金份额抓有东说念主大会，但应当至少提前 30 日向中国证监会备案。 配合，不得禁锢、干与。   （四）召开基金份额抓有东说念主大会的文书时辰、文书内容、文书方式 方式和权益登记日。召开基金份额抓有东说念主大会，召集东说念主必须于会议召开日前 30 日在指定媒介 公告。基金份额抓有东说念主大和会知须至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、场地和出席方式；   （2）会议拟审议的主要事项；   （3）会议花样；   （4）议事关键；   （5）有权出席基金份额抓有东说念主大会的基金份额抓有东说念主权益登记日；   （6）代理投票的授权托付书的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份、代理权限和代理有 效期限等）     、投递时辰和场地；   （7）表决方式；   （8）会务常设连系东说念主姓名、电话；   （9）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （10）召集东说念主需要文书的其他事项。 在会议文书中讲明本次基金份额抓有东说念主大会所选定的具体通信方式、托付的公证机关过火联 系方式和连系东说念主、书面表决意见寄交的截止时辰和收取方式。 计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金料理东说念主到指定场地对书面表 决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额抓有东说念主，则应另行书面文书基金料理东说念主和基金 托管东说念主到指定场地对书面表决意见的计票进行监督。基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对 书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （五）基金份额抓有东说念主出席会议的方式   （1）基金份额抓有东说念主大会的召开方式包括现场开会和通信方式开会。   （2）现场开会由基金份额抓有东说念主本东说念主出席或通过授权托付书托福其代理东说念主出席，现场开 会时基金料理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当出席，如基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表 出席的，不影响表决遵循。   （3）通信方式开会指按照本基金合同的关系章程以通信的书面方式进行表决。   （4）会议的召开方式由召集东说念主笃定。   （1）现场开会方式   在同期相宜以下条件时，现场会议方可举行： 占权益登记日基金总份额的 50%以上（含 50%，下同）； 有基金份额的字据及授权托付代理手续完备，到会者出具的关系文献相宜连系法律法例和基 金合同及会议文书的章程，而且抓有基金份额的字据与基金料理东说念主抓有的注册登记贵寓相符。   （2）通信开会方式   在同期相宜以下条件时，通信会议方可举行： 到指定场地对书面表决意见的计票进行监督； 有东说念主的书面表决意见，如基金料理东说念主或基金托管东说念主经文书拒不到场监督的，不影响表决遵循； 份额占权益登记日基金总份额的 50%以上； 有基金份额的字据、授权托付书等文献相宜法律法例、基金合同和会议文书的章程，并与注 册登记机构纪录相符。   （六）议事内容与关键   （1）议事内容为本基金合同章程的召开基金份额抓有东说念主大会事由所触及的内容。   （2）基金料理东说念主、基金托管东说念主、单独或合并抓有权益登记日本基金总份额 10%以上的基 金份额抓有东说念主不错在大会召集东说念主发出会议文书前就召开事由向大会召集东说念主提交需由基金份额 抓有东说念主大会审议表决的提案。   （3）对于基金份额抓有东说念主提交的提案，大会召集东说念主应当按照以下原则对提案进行审核：   关联性。大会召集东说念主对于基金份额抓有东说念主提案触及事项与基金有平直关系，而且不超出 法律法例和基金合同章程的基金份额抓有东说念主大会权利范围的，应提交大会审议；对于不相宜 上述要求的，不提交基金份额抓有东说念主大会审议。如果召集东说念主决定不将基金份额抓有东说念主提案提 交大会表决，应当在该次基金份额抓有东说念主大会上进行解说和讲明。   关键性。大会召集东说念主不错对基金份额抓有东说念主的提案触及的关键性问题作念出决定。如将其 提案进行分拆或合并表决，需征得原提案东说念主甘心；原提案东说念主不甘心变更的，大会主抓东说念主不错 就关键性问题提请基金份额抓有东说念主大会作念出决定，并按照基金份额抓有东说念主大会决定的关键进 行审议。   （4）单独或合并抓有权益登记日基金总份额 10％以上的基金份额抓有东说念主提交基金份额抓 有东说念主大会审议表决的提案，基金料理东说念主或基金托管东说念主提交基金份额抓有东说念主大会审议表决的提 案，未获基金份额抓有东说念主大会审议通过，就归拢提案再次提请基金份额抓有东说念主大会审议，其 时辰间隔不少于 6 个月。法律法例另有章程的除外。   （5）基金份额抓有东说念主大会的召集东说念主发出召开会议的文书后，如果需要对原有提案进行修 改，应当在基金份额抓有东说念主大会召开前 30 日实时公告。不然，会议的召开日历应当顺延并保 证至少与公告日历有 30 日的间隔期。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，发轫由大会主抓东说念主按照章程关键文牍会议议事关键及谛视事项， 笃定和公布监票东说念主，然后由大会主抓东说念主宣读提案，经参谋后进行表决，经正当执业的讼师见 证后形成大会决议。      大会由召集东说念主授权代表主抓。基金料理东说念主为召集东说念主的，其授权代表未能主抓大会的情况 下，由基金托管东说念主授权代表主抓；如果基金料理东说念主和基金托管东说念主授权代表均未能主抓大会， 则由出席大会的基金份额抓有东说念主和代理东说念主以所代表的基金份额 50%以上多数选举产生一名代 表算作该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主。      召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明进入会议东说念主员姓名（或单元称呼）、 身份证号码、抓有或代表有表决权的基金份额数目、托付东说念主姓名（或单元称呼）等事项。      （2）通信方式开会      在通信表决开会的方式下，发轫由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历 后第 2 个服务日在公证机关及监督东说念主的监督下由召集东说念主统计全部有用表决并形成决议。如监 督东说念主经文书但断绝到场监督，则在公证机关监督下形成的决议有用。      （七）决议形成的条件、表决方式、关键      （1）一般决议      一般决议须经出席会议的基金份额抓有东说念主（或其代理东说念主）所抓表决权的 50%以上通过方 为有用，除下列（2）所章程的须以额外决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通 过；      （2）额外决议      额外决议须经出席会议的基金份额抓有东说念主（或其代理东说念主）所抓表决权的三分之二以上（含 三分之二）通过方为有用；触及更换基金料理东说念主、更换基金托管东说念主、和洽基金运作方式、终 止基金合同必须以额外决议通过方为有用。 法例和会议文书章程的书面表决意见即视为有用的表决，表决意见迂缓不清或相互矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额抓有东说念主所代表的基金份额总额。 表决。      （八）计票      （1）如基金份额抓有东说念主大会由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，则基金份额抓有东说念主大会的 主抓东说念主应当在会议出手后文牍在出席会议的基金份额抓有东说念主和代理东说念主中推举两名基金份额抓 有东说念主代表与大会召集东说念主授权的一名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额抓有东说念主自行召 集，基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主应当在会议出手后文牍在出席会议的基金份额抓有东说念主和代 理东说念主中推举两名基金份额抓有东说念主代表与基金料理东说念主、基金托管东说念主授权的一名监督员共同担任 监票东说念主；但如果基金料理东说念主和基金托管东说念主的授权代表未出席，则大会主抓东说念主可自行选举三名 基金份额抓有东说念主代表担任监票东说念主。      （2）监票东说念主应当在基金份额抓有东说念主表决后立即进行盘点，由大会主抓东说念主马上公布计票结 果。      （3）如大会主抓东说念主对于提交的表决结果有异议，不错对投票数进行再行盘点；如大会主 抓东说念主未进行再行盘点，而出席大会的基金份额抓有东说念主或代理东说念主对大会主抓东说念主文牍的表决结果 有异议，其有权在文牍表决结果后立即要求再行盘点，大会主抓东说念主应当立即再行盘点并公布 再行盘点结果。再行盘点仅限一次。      在通信方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监票东说念主在监督东说念主派出 的授权代表的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证；如监督东说念主经文书但拒 绝到场监督，则大会召集东说念主可自行授权 3 名监票东说念主进行计票，并由公证机关对其计票过程予 以公证。      （九）基金份额抓有东说念主大会决议报中国证监会核准或备案后的公告时辰、方式 中国证监会核准或者备案。基金份额抓有东说念主大会决定的事项自中国证监会照章核准或者出具 无异议意见之日起顺利。对于本章第（二）条所章程的第（1）－（8）项召开事由的基金份 额抓有东说念主大会决议经中国证监会核准顺利后方可履行，对于本章第（二）条所章程的第（9）、 （10）项召开事由的基金份额抓有东说念主大会决议经中国证监会核准或出具无异议意见后方可执 行。 有不停力。基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主应当履行顺利的基金份额抓有东说念主大会 决议。 进行表决，在公告基金份额抓有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名 等一同公告。      （十）法律法例或监管部门对基金份额抓有东说念主大会另有章程的，从其章程。            九、基金料理东说念主、基金托管东说念主的更换条件和关键      （一）基金料理东说念主的更换      有下列情形之一的，基金料理东说念主职责断绝：      （1）基金料理东说念主被照章取消基金料理经历；      （2）基金料理东说念主照章终结、被照章打消或者被照章宣告歇业；      （3）基金料理东说念主被基金份额抓有东说念主大会除名；      （4）法律法例和基金合同章程的其他情形。      更换基金料理东说念主必须依照如下关键进行：      （1）提名：新任基金料理东说念主由基金托管东说念主或者单独或意象抓有基金总份额 10%以上的基 金份额抓有东说念主提名；      （2）决议：基金份额抓有东说念主大会在原基金料理东说念主职责断绝后 6 个月内对被提名的新任基 金料理东说念主形成决议，新任基金料理东说念主应当相宜法律法例及中国证监会章程的经历条件；      （3）核准：新任基金料理东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金料理东说念主；更换基金管 理东说念主的基金份额抓有东说念主大会决议应经中国证监会核准顺利后方可履行；      （4）交代：原基金料理东说念主职责断绝的，应当妥善辅助基金料理业务贵寓，实时办理基金 料理业务的移交手续，新任基金料理东说念主或临时基金料理东说念主应当实时接收，并与基金托管东说念主核 对基金资产总值；      （5）审计：原基金料理东说念主职责断绝的，应当按照法律法规矩程聘用司帐师事务所对基金 财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计用度在基金财产中列 支；      （6）公告：基金料理东说念主更换后，由基金托管东说念主在新任基金料理东说念主获取中国证监会核准后      （7）基金称呼变更：基金料理东说念主更换后，如果原任或新任基金料理东说念主要求，应按其要求 替换或删除基金称呼中与原任基金料理东说念主连系的称呼字样。      （二）基金托管东说念主的更换      有下列情形之一的，基金托管东说念主职责断绝：      （1）基金托管东说念主被照章取消基金托管经历；      （2）基金托管东说念主照章终结、被照章打消或者被照章文牍歇业；      （3）基金托管东说念主被基金份额抓有东说念主大会除名；      （4）法律法例和基金合同章程的其他情形。      （1）提名：新任基金托管东说念主由基金料理东说念主或者单独或意象抓有基金总份额 10%以上的基 金份额抓有东说念主提名；      （2）决议：基金份额抓有东说念主大会在原基金托管东说念主职责断绝后 6 个月内对被提名的新任基 金托管东说念主形成决议，新任基金托管东说念主应当相宜法律法例及中国证监会章程的经历条件；      （3）核准：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金托管东说念主，更换基金托 管东说念主的基金份额抓有东说念主大会决议应经中国证监会核准顺利后方可履行；      （4）交代：原基金托管东说念主职责断绝的，应当妥善辅助基金财产和基金托管业务贵寓，及 时办理基金财产和托管业务移交手续，新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主应当实时接收，并 与基金料理东说念主查对基金资产总值；      （5）审计：原基金托管东说念主职责断绝的，应当按照法律法规矩程聘用司帐师事务所对基金 财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计用度从基金财产中列 支；      （6）公告：基金托管东说念主更换后，由基金料理东说念主在新任基金托管东说念主获取中国证监会核准后      （三）基金料理东说念主与基金托管东说念主同期更换 上的基金份额抓有东说念主提名新的基金料理东说念主和基金托管东说念主； 额抓有东说念主大会决议获取中国证监会核准后 2 日内在指定媒介上联合公告。      （四）新基金料理东说念主接收基金料理业务或新基金托管东说念主接收基金财产和基金托管业务前， 原基金料理东说念主或原基金托管东说念主应不绝履行关系职责，并保证不作念出对基金份额抓有东说念主的利益 酿成毁伤的行动。                    十、基金的托管   基金财产由基金托管东说念主辅助。基金料理东说念主应与基金托管东说念主按照《基金法》、基金合同及有 关章程签订《大成中证红利指数证券投资基金托管合同》                         。签订托管合同的意见是明确基金托 管东说念主与基金料理东说念主之间在基金份额抓有东说念主名册登记、基金财产的辅助、基金财产的料理和运 作及相互监督等关系事宜中的权利义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额抓有东说念主 的正当权益。                十一、基金份额的登记   （一）本基金的注册登记业务指基金登记、存管、计帐和结算业务，具体内容包括投资 东说念主基金账户建立和料理、基金份额注册登记、基金销售业务的阐明、计帐和结算、代理披发 红利、建立并辅助基金份额抓有东说念主名册等。   （二）本基金的注册登记业务由基金料理东说念主或基金料理东说念主托付的其他相宜条件的机构负 责办理。基金料理东说念主托付其他机构办理本基金注册登记业务的，应与代理东说念主签订托付代理协 议，以明确基金料理东说念主和代理机构在注册登记业务中的权利义务，保护基金份额抓有东说念主的合 法权益。   （三）注册登记机构享有如下权利：   （四）注册登记机构承担如下义务： 带来的损失，须承担相应的抵偿服务，但司法强制搜检情形除外；                    十二、基金的投资   （一）投资方向   通过严格的投资关键不停和数目化风险料理技能，细腻追踪标的指数，追求指数投资偏 离度和追踪错误最小化，力求抵制本基金净值增长率与功绩相比基准之间的日均追踪偏离度 的皆备值不最初 0.35%，年化追踪错误不最初 4%。   （二）投资范围   本基金投资于具有考究流动性的金融器具，主要投资于标的指数的成份股（含存托字据） 过火备选成份股（含存托字据）。此外，为更好的收场投资方向，本基金将限制投资于非标的 指数成份股（含存托字据）、新股以及法律法例及中国证监会允许基金投资的其他金融器具。 本基金投资于标的指数成份股（含存托字据）及备选成份股（含存托字据）的资产不低于基 金资产净值的 90%，现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在 一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5％。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行得当关键后，可 以将其纳入投资范围。   （三）投资理念   指数化投资不错在有用散播风险的基础上，以较低的成本获取市集平均陈述，有助于投 资东说念主收场钞票与中国经济及成本市集同步增长的方向；标的指数具有考究的流动性和市集代 表性，粗略反馈沪深证券市集高股息股票的举座走势；通过完全复制法追踪标的指数，成心 于共享优质企业的筹备后果。   （四）投资策略   本基金主要选定完全复制法，即按照标的指数的成份股组成过火权重构建投资组合，并 根据标的指数成份股过火权重的变动进行相应和洽。当预期成份股发生和洽和成份股发生配 股、增发、分成等行动时，以过火他特地情况（如成份股流动性不及）对本基金追踪标的指 数的效果可能带来影响时，基金料理东说念主不错使用其他得当的方法进行和洽，以收场对追踪误 差的有用抵制。   本基金股票资产投资选定完全复制标的指数的方法，按照成份股在标的指数中的基准权 重构建股票投资组合。   本基金为指数型基金，基金所构建的指数化投资组合将根据标的指数成份股过火权重的 变动进行相应和洽；同期，本基金还将根据法律法例和基金合同章程的投资比例限定、申购 赎回变动情况、新股增发等要素，对基金投资组合进行和洽，追求追踪错误和追踪偏离度最 小化。   （1）依期和洽   本基金所构建的指数化投资组合将根据标的指数成份股的依期和洽，实施依期追踪和洽。   （2）不依期和洽   根据指数编制国法，当标的指数成份股需进行成份股权重临时和洽时，本基金将根据标 的指数编制机构发布的临时和洽决定过火需和洽的权重比例，进行相应和洽。   根据法律法例的关系章程及基金合同的约定，如出现标的指数成份股为与基金料理东说念主、 基金托管东说念主有控股关系的激动或有其他紧要横暴关系的公司刊行的股票等情形，本基金将进 行被迫性卖出和洽，并相应地对其他资产类别或个股进行微调，保证基金正当例范运行。   本基金将根据申购和赎回情况对股票投资组合进行和洽，保证基金普通运行，从而有用 追踪标的指数。   针对我国证券市集新股刊行轨制的特色，本基金将参与一级市集新股认购，由此得到的 非成份股将在其章程抓有期之后的一定时辰以内卖出。   （3）指数成份股发生彰着负面事件靠近退市风险，且指数编制机构暂未作出和洽的，基 金料理东说念主将按照基金份额抓有东说念主利益优先的原则，抽象计议成份股的退市风险、其在指数中 的权重以及对追踪错误的影响，据此制定成份股替代策略，并对投资组合进行相应和洽。   经常情况下，本基金根据标的指数成份股票在指数中的权重笃定成份股票的买卖数目。 但在如标的指数成份股流动性严重不及或停牌、标的指数成份股为与基金料理东说念主、基金托管 东说念主有控股关系的激动或有其他紧要横暴关系的公司刊行的股票等特地情况下，本基金不错选 择其他股票或股票组合对标的指数中的成份股进行替换。   在遴聘替代股票时，为尽可能的裁减追踪错误，本基金将选定定性与定量相诱导的方法， 在对替代与被替代股票上市企业主营业务、价钱走势等方针关系性分析的基础上，优先从标 的指数成份股及备选成份股中遴聘基本面考究，流动性充裕的股票进行替代投资。   在抵制风险的前提下，本基金将根据本基金的投资方向和股票投资策略，基于对基础证 券投资价值的深入研究判断，进行存托字据的投资。   （五）投资决策依据   （六）投良友理体制及关键   基金料理东说念主实行投资决策委员会通常下的基金司理团队制。投资决策委员会负责制定基 金投资方面的举座投资规画与投资原则；决定连系指数紧要和洽的应酬决策、其他紧要组合 和洽决策以及紧要的单项投资决策；基金司理根据投资决策委员会的决议，负责投资组合的 构建、和洽和日常料理等服务。   （1）金融工程部运用风险监测模子以及多样风险监控方针，诱导公司表里部研究讲述， 对市集预期风险和指数化投资组合风险进行风险测算与归因分析，依此提倡研究分析讲述。   （2）投资决策委员会依据金融工程部等部门提供的研究讲述，依期召开或遇紧要事项时 召开投资决策会议，决策关系事项。基金司理根据投资决策委员会的决议，进行基金投资管 理的日常决策。   （3）基金司理根据标的指数组成，诱导关系研究讲述，在基金合同章程的范围内，构建 投资组合。在追求追踪错误和偏离度最小化的前提下，选定得当的方法，裁减交易成本、控 制投资风险。   （4）交易料理部根据基金司理下达的交易指示制定交易策略，完成具体证券品种的交易。   （5）金融工程部等部门根据市集变化，依期和不依期进行投资绩效评估，并提供关系绩 效评估讲述。监察稽核部对投资规画的履行进行日常监督和实时风险抵制。本基金日均追踪 偏离度的皆备值不最初 0.35%，年追踪错误不最初 4%。如因指数编制国法和洽或其他要素导 致追踪偏离度和追踪错误最初上述范围，基金司理当选定合理轨范幸免追踪偏离度、追踪误 差进一步扩大。   （6）基金司理追踪标的指数变动，诱导成份股基本面情况、流动性景象、申购和赎回现 金流量情况、金融工程部的绩效评估讲述和监察稽核部对多样风险的监控和评估结果，对投 资组合进行监控和和洽，密切追踪标的指数。   （7）基金料理东说念主在确保基金份额抓有东说念主利益的前提下有权根据市集环境变化和施行需要 和洽上述投资关键，并赐与公告。   （七）功绩相比基准   中证红利指数×95%+银行活期入款利率（税后）×5%   本基金的标的指数为中证红利指数，本基金投资范围章程本基金投资于标的指数成份股 及备选成份股的资产不低于基金资产净值的 90%，现款（不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5％，因此选定中证 红利指数和银行活期入款利率（税后）加权的方法构建本基金的功绩相比基准。   中证红利指数由中证指数公司编制并发布。该指数精选在上海证券交易所和深圳证券交 易所上市的现款股息率高、分成相比结实、具有一定例模及流动性的 100 只股票算作样本， 以反馈沪深证券市集高股息股票的举座走势。   明天若出现标的指数不相宜《指数基金指引》要求（因成份股价钱波动等指数编制方法 变动之外的要素致使标的指数不相宜要求及法律法例、监管机构另有章程的除外）、指数编制 机构退出等情形，基金料理东说念主应当自该情形发生之日起十个服务日向中国证监会讲述并提倡 科罚有议论，如更换基金标的指数、和洽运作方式，与其他基金合并、或者断绝基金合同等， 并在 6 个月内召集基金份额抓有东说念主大会进行表决。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至科罚有议论确依时间，基金料理东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息恪守基金份额抓有东说念主利益优先原则辅助基金投 资运作。   （八）风险收益特征   本基金属于股票基金，风险与收益水平高于混杂基金、债券基金和货币市集基金。   （九）投资限定   本基金的投资组合将恪守以下限定：   （1）基金财产参与股票刊行申购，所申报的金额不得最初本基金的总资产，所申报的股 票数目不得最初拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （2）本基金的投资比例不得违犯本基金合同连系投资范围、投资比例等内容的约定；   （3）现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的 政府债券不低于基金资产净值的 5％；   （4）关系法律法例以及监管部门章程的其他投资限定；   （5）本基金主动投资于流动性受限资产的市值意象不得最初基金资产净值的 15%；因证 券市集波动、上市公司股票停牌、基金畛域变动等基金料理东说念主之外的要素致使基金不相宜前 款所章程比例限定的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （6）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回购 交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范围保抓一致；   （7）本基金投资存托字据的比例限定依照境内上市交易的股票履行，与境内上市交易的 股票合并联想；   （8）法律法例或监管部门对上述比例限定另有章程的，从其章程；如法律法例或监管部 门取消上述限定性章程，履行得当关键后，本基金不受上述章程的限定。   基金的投资组合应在基金合同顺利之日起 6 个月内达到章程的模范。除上述第（3）、                                          （5）、 （6）项外，由于证券市集波动或基金畛域变动等基金料理东说念主之外的原因导致的投资组合不符 合上述约定比例的，基金料理东说念主应在 10 个交易日内和洽达标。   为爱戴基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则国务院另有章程的除外；   （5）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资或者买卖其基金料理东说念主、基金托管东说念主刊行的股票 或者债券；   （6）买卖与其基金料理东说念主、基金托管东说念主有控股关系的激动或者与其基金料理东说念主、基金托 管东说念主有其他紧要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；   （7）从事内幕交易、驾御证券交易价钱过火他不梗直的证券交易行径；      （8）依照法律法例连系章程，由中国证监会章程回绝的其他行径；      （9）法律法例或监管部门取消上述限定，如适用于本基金，则本基金投资不再受关系限 制。      （十）基金料理东说念主代表基金期骗激动权利的处理原则及方法 益； 料理； 当利益。      （十一）基金的融资、融券      本基金不错按照国度的连系章程进行融资、融券。                     十三、基金的财产      （一）基金资产总值      基金资产总值是指基金领有的种种有价证券、银行入款本息、基金应收申购款以过火他 资产的价值总和。      （二）基金资产净值      基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。      （三）基金财产的账户      本基金财产以基金格局开立银行入款账户，以基金托管东说念主的格局开立证券交易计帐资金 的结算备付金账户，以基金托管东说念主和本基金联名的方式开立基金证券账户，以本基金的格局 开立银行间债券托管账户。开立的基金专用账户与基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构 和注册登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相孤立。      （四）基金财产的刑事服务      基金财产孤立于基金料理东说念主、基金托管东说念主和代销机构的固有财产，并由基金托管东说念主辅助。 基金料理东说念主、基金托管东说念主因基金财产的料理、运用或者其他情形而取得的财产和收益归入基 金财产。基金料理东说念主、基金托管东说念主不错按基金合同的约定收取料理费、托管费以过火他基金 合同约定的用度。基金财产的债权不得与基金料理东说念主、基金托管东说念主固有财产的债务相抵销， 不同基金财产的债权债务，不得相互抵销。基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金注册登记机构等 以其自有资产承担法律服务，其债权东说念主不得对基金财产期骗请求冻结、扣押和其他权利。   基金料理东说念主、基金托管东说念主因照章终结、被照章打消或者被照章宣告歇业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。   除依据《基金法》、基金合同过火他连系章程刑事服务外，基金财产不得被刑事服务。非因基金财 产自己承担的债务，不得对基金财产强制履行。                  十四、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券交易时势的普通营业日以及国度法律法规矩程需要 对外潜入基金净值的非营业日。   （二）估值方法   （1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所挂牌的市 价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化，以最近交 易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了紧要变化的，可参考雷同投资 品种的现行市价及紧要变化要素，和洽最近交易市价，笃定公允价值。   （2）交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得交易的，且最近 交易日后经济环境未发生紧要变化，按最近交易日的收盘价估值。如最近交易日后经济环境 发生了紧要变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及紧要变化要素，和洽最近交易市价， 笃定公允价值；   （3）交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应 收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化， 按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最 近交易日后经济环境发生了紧要变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及紧要变化要素， 和洽最近交易市价，笃定公允价值；   （4）交易所上市不存在活跃市集的有价证券，选定估值时期笃定公允价值。交易所上市 的资产支抓证券，选定估值时期笃定公允价值，在估值时期难以可靠计量公允价值的情况下， 按成本估值。      （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的归拢股票的 市价（收盘价）估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值。      （2）初次公开辟行未上市的股票、债券和权证，选定估值时期笃定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。      （3）初次公开辟行有明确锁依期的股票，归拢股票在交易所上市后，按交易所上市的同 一股票的市价（收盘价）估值；非公开辟行有明确锁依期的股票，按监管机构或行业协会有 关章程笃定公允价值。 公允价值。 据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 定估值。      如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、关键及关系法 律法例的章程或者未能充分爱戴基金份额抓有东说念主利益时，应立即文书对方，共同查明原因， 两边协商科罚。      根据连系法律法例，基金资产净值联想和基金司帐核算的义务由基金料理东说念主承担。本基 金的基金司帐服务方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金连系的司帐问题，如经关系各方 在对等基础上充分参谋后，仍无法达成一致的意见，按照基金料理东说念主对基金资产净值的联想 结果对外赐与公布。      （三）估值对象      基金所领有的股票、存托字据、权证、债券和银行入款本息、应收款项、其他投资等资 产。      （四）估值关键 联想，精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入。国度另有章程的，从其章程。      每个服务日联想基金资产净值及基金份额净值，并按章程公告。 将基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金料理东说念主对外公布。 季末、年中庸年末估值复核与基金司帐账意见查对同期进行。      （五）估值造作的处理      基金料理东说念主和基金托管东说念主将选定必要、得当、合理的轨范确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生差错时，视为基金份额净值错 误。      本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：      本基金运作过程中，如果由于基金料理东说念主或基金托管东说念主、或注册登记机构、或代销机构、 或投资东说念主自身等的差错酿成差错，导致其他当事东说念主际遇损失的，差错的服务东说念主应当对由于该 差错际遇损欠妥事东说念主（“受损方”）的平直损失按下述“差错处理原则”给予抵偿，承担抵偿服务。      上述差错的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据联想差错、系 统故障差错、下达指示差错等；对于因时期原因引起的差错，若系同行业现存时期水平不成 意象、不成幸免、不成克服，则属不可抗力，按照下述章程履行。      由于不可抗力原因酿成投资东说念主的交易贵寓灭失或被造作处理或酿成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东说念主不合其他当事东说念主承担抵偿服务，但因该差错取得不妥得利确当事东说念主 仍应负有返还不妥得利的义务。      （1）差错已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，差错服务方应实时互助各方，实时进行 更正，因更正差错发生的用度由差错服务方承担；由于差错服务方未实时更正已产生的差错， 给当事东说念主酿成损失的，由差错服务方对平直损失承担抵偿服务；若差错服务方还是积极互助， 而且有协助义务确当事东说念主有实足的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿服务。差 错服务方应酬更正的情况向连系当事东说念主进行阐明，确保差错已得到更正。      （2）差错的服务方对连系当事东说念主的平直损失负责，不合波折损失负责，而且仅对差错的 连系平直当事东说念主负责，不合第三方负责。      （3）因差错而获取不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。但差错服务方仍应 对差错负责。如果由于获取不妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还不妥得利酿成其他当事东说念主 的利益损失（“受损方”），则差错服务方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围 内对获取不妥得利确当事东说念主享有要求托付不妥得利的权利；如果获取不妥得利确当事东说念主还是 将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其还是获取的抵偿额加上还是获取的不妥 得利返还的总和最初其施行损失的差额部分支付给差错服务方。      （4）差错和洽选定尽量归附至假定未发生差错的正确情形的方式。      （5）差错服务方断绝进行抵偿时，如果因基金料理东说念主差错酿成基金财产损失机，基金托 管东说念主应为基金的利益向基金料理东说念主追偿，如果因基金托管东说念主差错酿成基金财产损失机，基金 料理东说念主应为基金的利益向基金托管东说念主追偿。基金料理东说念主和托管东说念主之外的第三方酿成基金财产 的损失，并断绝进行抵偿时，由基金料理东说念主负责向差错方追偿；追偿过程中产生的连系用度， 应列入基金用度，从基金资产中支付。      （6）如果出现差错确当事东说念主未按章程对受损方进行抵偿，而且依据法律法例、基金合同 或其他章程，基金料理东说念主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了抵偿服务，则基金 料理东说念主有权向出现差错确当事东说念主进行追索，并有权要求其抵偿或补偿由此发生的用度和际遇 的平直损失。      （7）按法律法规矩程的其他原则处理差错。      差错被发现后，连系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的关键如下：      （1）查明差错发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据差错发生的原因笃定差错的服务 方；      （2）根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法对因差错酿成的损失进行评估；      （3）根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法由差错的服务方进行更正和抵偿损失；      （4）根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记机构交易数据的，由基金注册登记机 构进行更正，并就差错的更正向连系当事东说念主进行阐明。      （1）基金份额净值联想出现造作时，基金料理东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并选定合理的轨范防卫损失进一步扩大。      （2）造作偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金料理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国 证监会备案；造作偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金料理东说念主应当公告。      （3）因基金份额净值联想造作，给基金或基金份额抓有东说念主酿成损失的，应由基金料理东说念主 先行赔付，基金料理东说念主按差错情形，有权向其他当事东说念主追偿。      （4）基金料理东说念主和基金托管东说念主由于各自时期系统确立而产生的净值联想尾差，以基金管 理东说念主联想结果为准。   （5）前述内容如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程处理。   （六）暂停估值的情形 已决定蔓延估值； 时期仍导致公允价值存在紧要不笃定性时，经与基金托管东说念主协商一致的；   （七）基金净值的阐明   用于基金信息潜入的基金资产净值和基金份额净值由基金料理东说念主负责联想，基金托管东说念主 负责进行复核。基金料理东说念主应于每个灵通日交易收尾后联想当日的基金资产净值并发送给基 金托管东说念主。基金托管东说念主对净值联想结果复核阐明后发送给基金料理东说念主，由基金料理东说念主对基金 净值赐与公布。   （八）特地情况的处理 资产估值造作处理。 计谋变更、市集国法变更等，基金料理东说念主和基金托管东说念主天然还是选定必要、得当、合理的措 施进行搜检，但未能发现造作的，由此酿成的基金资产估值造作，基金料理东说念主和基金托管东说念主 免除抵偿服务。但基金料理东说念主应当积极选定必要的轨范摒弃由此酿成的影响。                  十五、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类 提方法、计提模范在招募讲明书或关系公告中载明；   （二）上述基金用度由基金料理东说念主在法律章程的范围内参照公允的市集价钱笃定，法律 法例另有章程时从其章程。   （三）基金用度计提方法、计提模范和支付方式   在经常情况下，本基金 A 类、C 类、E 类基金份额的料理费按前一日基金资产净值的 0.75% 年费率计提。本基金 Y 类基金份额的料理费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。计 算方法如下：   H＝E×年料理费率÷往时天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日基金资产净值   基金料理费逐日计提，按月支付。由基金料理东说念主向基金托管东说念主发送基金料理费划付指示， 经基金托管东说念主复核后于次月首日起 3 个服务日内从基金财产中一次性支付给基金料理东说念主，若 遇法定节沐日、休息日，支付日历顺延。   在经常情况下，本基金 A 类、C 类、E 类基金份额的托管费按前一日基金资产净值的 0.15% 年费率计提。本基金 Y 类基金份额的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%年费率计提。计 算方法如下：   H＝E×年托管费率÷往时天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金料理东说念主向基金托管东说念主发送基金托管费划付指示， 经基金托管东说念主复核后于次月首日起 3 个服务日内从基金财产中一次性支付给基金托管东说念主，若 遇法定节沐日、休息日，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额、Y 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额及 E 类基金份额 的销售服务费将特意用于本基金 C 类基金份额及 E 类基金份额的销售与基金份额抓有东说念主服务。   C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额资产净值的 0.10%年费率计提。联想方 法如下：   H＝前一日 C 类基金份额的基金资产净值×0.10%÷往时天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 类基金份额的销售服务费按前一日 E 类基金份额资产净值的 0.15%年费率计提。联想方 法如下：   H＝前一日 E 类基金份额的基金资产净值×0.15%÷往时天数   H 为 E 类基金份额逐日应计提的销售服务费   C 类基金份额及 E 类基金份额销售服务费逐日计提，按月支付。经基金料理东说念主与基金托 管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主于次月前 3 个服务日内从基金财产中一次性支付给基金管 理东说念主，由基金料理东说念主代付给销售机构。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。 相应合同的章程，按用度开销金额支付，列入或摊入当期基金用度。   （四）不列入基金用度的名目   基金料理东说念主和基金托管东说念主因未履行或未完全履行义务导致的用度开销或基金财产的损 失，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。基金合同顺利前所发生 的信息潜入费、讼师费和司帐师费以过火他用度不从基金财产中支付。   （五）基金料理东说念主和基金托管东说念主可根据基金发展情况和洽基金料理费率、销售服务费和 基金托管费率。基金料理东说念主应于新的费率实施前依照《信息潜入办法》的连系章程在指定媒 介上公告。   （六）基金税收   基金和基金份额抓有东说念主根据国度法律法例的章程，履行征税义务。                 十六、基金的收益与分派   （一）基金收益的组成      因运用基金财产带来的成本或用度的省俭应计入收益。      （二）可供分派利润      可供分派利润指收益分派基准日资产欠债表中未分派利润与未分派利润中已收场收益的 孰低数。      （三）收益分派原则      本基金收益分派应恪守下列原则： 取销售服务费，各基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同。本基金归拢类别的每份基金份额享 有同均分派权； 利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金注册登记机构可将投资东说念主的 现款红利按除息日的基金份额净值自动转为基金份额； 分派利润的 20%； 分成与红利再投资，投资东说念主可遴聘现款红利或将现款红利按除息日的基金份额净值自动转为 相应类别的基金份额进行再投资；若投资东说念主不遴聘，本基金 A 类基金份额、C 类基金份额及 E 类基金份额默许的收益分派方式是现款分成；本基金 Y 类基金份额的收益分派方式是红利再 投资； 最初 15 个服务日； 值；      （四）收益分派方法   基金收益分派有议论中应载明基金收益分派基准日可供分派利润、收益分派对象、分派时 间、分派数额及比例、分派方式等内容。   （五）收益分派的时辰和关键 连系章程在指定媒介上公告； 管东说念主发送划款指示，基金托管东说念主按照基金料理东说念主的指示实时进行分成资金的划付。                 十七、基金的司帐和审计   （一）基金的司帐计谋 如果基金合同顺利少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度； 金司帐报表；   （二）基金的审计 本基金年度财务报表过火他章程事项进行审计。司帐师事务所过火注册司帐师与基金料理东说念主、 基金托管东说念主相互孤立。 所需按照《信息潜入办法》的连系章程在指定媒介公告。                  十八、基金的信息潜入   基金的信息潜入应相宜《基金法》                 、《运作办法》、《信息潜入办法》、基金合同过火他连系 章程。基金料理东说念主、基金托管东说念主和其他基金信息潜入义务东说念主以保护基金份额抓有东说念主利益为根 本起点，按照法律法例和中国证监会的章程潜入基金信息，并保证所潜入信息的信得过性、 准确性、竣工性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息潜入义务东说念主包括基金料理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额抓有东说念主大会的基金 份额抓有东说念主过火日常机构等法律、行政法例和中国证监会章程的天然东说念主、法东说念主和坐法东说念主组织。 基金料理东说念主、基金托管东说念主和其他基金信息潜入义务东说念主应按章程将应予潜入的基金信息潜入事 项在章程时辰内通过中国证监会指定的寰宇性报刊（以下简称“指定报刊”）和基金料理东说念主、基 金托管东说念主的互联网网站（以下简称“网站”）等媒介潜入。   本基金信息潜入义务东说念主承诺公开潜入的基金信息，不得有下列行动：   本基金公开潜入的信息应选定中语文本。如同期选定外文文本的，基金信息潜入义务东说念主 应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。   本基金公开潜入的信息选定阿拉伯数字；除额外讲明外，货币单元为东说念主民币元。   公开潜入的基金信息包括：   （一）招募讲明书、基金家具贵寓纲领   招募讲明书是基金向社会公开辟售时对基金情况进行讲明的法律文献。   基金家具贵寓概如若基金招募讲明书的选录文献，用于向投资者提供简明的基金纲领信 息。《基金合同》顺利后，基金家具贵寓纲领的信息发生紧要变更的，基金料理东说念主应当在三个 服务日内，更新基金家具贵寓纲领，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点；基 金家具贵寓纲领其他信息发生变更的，基金料理东说念主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基 金料理东说念主不再更新基金家具贵寓纲领。      基金料理东说念主按照《基金法》                 、《信息潜入办法》、基金合同编制并在基金份额发售的 3 日前， 将基金招募讲明书登载在指定报刊和网站上。《基金合同》顺利后，基金招募讲明书的信息发 生紧要变更的，基金料理东说念主应当在三个服务日内，更新基金招募讲明书并登载在指定网站上； 基金招募讲明书其他信息发生变更的，基金料理东说念主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基 金料理东说念主不再更新基金招募讲明书。      （二）基金合同、托管合同      基金料理东说念主应在基金份额发售的 3 日前，将基金合同选录登载在指定报刊和网站上；基 金料理东说念主、基金托管东说念主应将基金合同、托管合同登载在各自网站上。      （三）基金份额发售公告      基金料理东说念主应按照《基金法》、《信息潜入办法》的连系章程，就基金份额发售的具体事 宜编制基金份额发售公告，并在潜入招募讲明书确当日登载于指定报刊和网站上。      （四）基金合同顺利公告      基金料理东说念主应在基金合同顺利的次日在指定报刊和网站上登载基金合同顺利公告。基金 合同顺利公告中应讲明基金召募情况。      （五）基金净值信息 每周在指定网站潜入一次种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值； 过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点潜入灵通日的基金份额净值和基金份额累计净 值； 度终末一日种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。      （六）基金份额申购、赎回价钱公告      基金料理东说念主应当在本基金的基金合同、招募讲明书等信息潜入文献上载明基金份额申购、 赎回价钱的联想方式及连系申购、赎回费率，并保证投资东说念主粗略在基金销售机构网站或营业 网点查阅或者复制前述信息贵寓。      （七）基金年度讲述、基金中期讲述、基金季度讲述 载在指定网站上，并将年度讲述教唆性公告登载在指定报刊上。基金年度讲述中的财务司帐 讲述应当经过具有证券、期货关系业务经历的司帐师事务所审计； 登载在指定网站上，并将中期讲述教唆性公告登载在指定报刊上； 季度讲述登载在指定网站上，并将季度讲述教唆性公告登载在指定报刊上； 年度讲述；      如讲述期内出现单一投资者抓有基金份额达到或最初基金总份额 20%的情形, 为保障其 他投资者利益, 基金料理东说念主至少应当在依期讲述“影响投资者决策的其他重要信息”项下潜入 该投资者的类别、讲述期末抓有份额及占比、讲述期内抓有份额变化情况及本基金的私有风 险，中国证监会认定的特地情形除外。      本基金抓续运作过程中, 应当在基金年度讲述和中期讲述中潜入基金组结伴产情况过火 流动性风险分析等。      （八）临时讲述与公告      在基金运作过程中发生如下可能对基金份额抓有东说念主权益或者基金份额的价钱产生紧要影 响的事件时，连系信息潜入义务东说念主应当在 2 日内编制临时讲述书，并登载在指定报刊和指定 网站上： 管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 动； 特意基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动最初百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其特意基金托管部门负责东说念主因基金托管业务关系行动受到紧要 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有紧要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联交易事项，中国证监会另有章程的情形除外； 发生变更； 影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   （九）清爽公告   在本基金合同存续期限内，任何大家媒介中出现的或者在市集高尚传的音尘可能对基金 份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额抓有东说念主权益的，关系信 息潜入义务东说念主明察后应当立即对该音尘进行公开清爽，并将连系情况立即讲述中国证监会。   （十）基金份额抓有东说念主大会决议   （十一）计帐讲述   基金合同断绝的，基金料理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作 出计帐讲述。基金财产计帐小组应当将计帐讲述登载在指定网站上，并将计帐讲述教唆性公 告登载在指定报刊上。   （十二）本基金投资存托字据的信息潜入依照境内上市交易的股票履行。   （十三）中国证监会章程的其他信息   （十四）信息潜入文献的存放与查阅   照章必须潜入的信息发布后，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律法规矩程将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   投资东说念主也可在基金料理东说念主指定的网站上进行查阅。本基金的信息潜入事项将在指定媒介 上公告。   本基金的信息潜入将严格按照法律法例和基金合同的章程进行。         十九、基金合同的变更、断绝与基金财产的计帐   （一）基金合同的变更 有东说念主大会，基金合同变更的内容应经基金份额抓有东说念主大会决议甘心。   （1）和洽基金运作方式；   （2）变更基金类别；   （3）变更基金投资方向、投资范围或投资策略，但因法律法例要求而变更的除外；   （4）变更基金份额抓有东说念主大会关键；   （5）更换基金料理东说念主、基金托管东说念主；   （6）普及基金料理东说念主、基金托管东说念主的报答模范和销售服务费率模范。但根据适用的关系 章程普及该等报答模范的除外；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）对基金合同当事东说念主权利、义务产生紧要影响的其他事项；   （9）法律法例、基金合同或中国证监会章程的其他情形。   但出现下列情况时，可不经基金份额抓有东说念主大会决议，由基金料理东说念主和基金托管东说念主甘心 变更后公布，并报中国证监会备案：   （1）调低基金料理费、基金托管费、销售服务费率和其他应由基金承担的用度；   （2）在法律法例和本基金合同章程的范围内变更基金的申购费率或调低赎回费率；   （3）因相应的法律法例发生变动应当对基金合同进行修改；   （4）对基金合同的修改不触及本基金合同当事东说念主权利义务关系发生变化；   （5）基金合同的修改对基金份额抓有东说念主利益无本色性不利影响；   （6）经监管机构允许，基金料理东说念主、登记结算机构、代销机构在法律法规矩程的范围内 和洽连系基金认购、申购、赎回、和洽、非交易过户、转托管等业务的国法；   （7）按照法律法例或本基金合同章程不需召开基金份额抓有东说念主大会的其他情形。 证监会核准或出具无异议意见后顺利履行，并自顺利之日起 2 日内在至少一种指定媒介公告。   （二）本基金合同的断绝   有下列情形之一的，本基金合同经中国证监会核准后将断绝： 月内无其他得当的基金料理公司相连其原有权利义务； 月内无其他得当的托管机构相连其原有权利义务；   （三）基金财产的计帐   （1）自出现基金合同断绝事由起 30 个服务日内，成立基金财产计帐组，基金财产计帐 组在中国证监会的监督下进行基金计帐。   （2）基金财产计帐组成员由基金料理东说念主、基金托管东说念主、具有从事证券关系业务经历的注 册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐组不错聘用必要的服务主说念主员。   （3）基金财产计帐组负责基金财产的辅助、清理、估价、变现和分派。基金财产计帐组 不错照章进行必要的民事行径。   基金合同断绝，应当按法律法例和本基金合同的连系章程对基金财产进行计帐。基金财 产计帐关键主要包括：   （1）基金合同断绝后，发布基金财产计帐公告；   （2）基金合同断绝时，由基金财产计帐组统一袭取基金财产；   （3）对基金财产进行清理和阐明；   （4）对基金财产进行估价和变现；   （5）聘用司帐师事务所对计帐讲述进行审计；   （6）聘用讼师事务所出具法律意见书；   （7）将基金财产计帐结果讲述中国证监会；   （8）进入与基金财产连系的民事诉讼；   （9）公布基金财产计帐结果；   （10）对基金剩余财产进行分派。   计帐用度是指基金财产计帐组在进行基金财产计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐费 用由基金财产计帐组优先从基金财产中支付。   （1）支付计帐用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）反璧基金债务；   （4）按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分派。   基金财产未按前款（1）－（3）项章程反璧前，不分派给基金份额抓有东说念主。   基金财产计帐公告于基金合同断绝并报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐 组公告；计帐过程中的连系紧要事项须实时公告；基金财产计帐结果经司帐师事务所审计， 讼师事务所出具法律意见书后，由基金财产计帐组报中国证监会备案并公告。   基金财产计帐账册及连系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                    二十、失约服务   （一）基金料理东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违犯《基金法》章程或者本 基金合同约定，给基金财产或者基金份额抓有东说念主酿成毁伤的，应当辞别对各自的行动照章承 担抵偿服务；因共同行动给基金财产或者基金份额抓有东说念主酿成毁伤的，应当承担连带抵偿责 任。然则发生下列情况的，当事东说念主不错免责： 为而酿成的损失等； 等。      （二）基金合同当事东说念主违犯基金合同，给其他当事东说念主酿成经济损失的，应当承担抵偿责 任。在发生一方或多方失约的情况下，基金合同能不绝履行的，应当不绝履行。      （三）本基金合归拢方当事东说念主酿成失约后，其他当事东说念主应当选定得当轨范防卫损失的扩 大；莫得选定得当轨范致使损失扩大的，不得就扩大的损失要求抵偿。守约方因防卫损失扩 大而开销的合理用度由失约方承担。      （四）因一方当事东说念主失约而导致其他当事东说念主损失的，基金份额抓有东说念主应先于其他受损方 获取抵偿。      （五）由于基金料理东说念主、基金托管东说念主不可抵制的要素导致业务出现差错，基金料理东说念主和 基金托管东说念主天然还是选定必要、得当、合理的轨范进行搜检，然则未能发现造作的，由此造 成基金财产或投资东说念主损失，基金料理东说念主和基金托管东说念主免除抵偿服务。然则基金料理东说念主和基金 托管东说念主应积极选定必要的轨范摒弃由此酿成的影响。                      二十一、争议的处理      对于因基金合同的签订、内容、履行妥协说或与基金合同连系的争议，基金合同当事东说念主 应尽量通过协商、联合路线科罚。不肯或者不成通过协商、联合科罚的，任何一方均有权将 争议提交中国海外经济营业仲裁委员会按照中国海外经济营业仲裁委员会届时有用的仲裁规 则进行仲裁。仲裁场地为北京市。仲裁裁决是末端的，对各方当事东说念主均有不停力，仲裁用度 由败诉方承担。      争议处理时间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，不绝诚实、奋力、尽责地履行基金 合同章程的义务，爱戴基金份额抓有东说念主的正当权益。      本基金合同受中国法律统率。                 二十二、基金合同的遵循      基金合同是约定基金当事东说念主之间、基金与基金当事东说念主之间权利义务关系的法律文献。      （一）本基金合同经基金料理东说念主和基金托管东说念主加盖公章以及两边法定代表东说念主或授权代表 署名，在基金募会聚束，基金备案手续办理收场，并获中国证监会书面阐明后顺利。基金合 同的有用期自其顺利之日起至该基金财产计帐结果报中国证监会备案并公告之日止。   （二）本基金合同自顺利之日起对包括基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主在内 的基金合同各方当事东说念主具有同等的法律不停力。   （三）本基金合同原来一式 8 份，除中国证监会和银行业监督料理机构各抓 2 份外，基 金料理东说念主和基金托管东说念主各抓有两份。每份均具有同等的法律遵循。   （四）本基金合同可印制成册，供投资东说念主在基金料理东说念主、基金托管东说念主、代销机构和注册 登记机构办公时势查阅，但其遵循应以基金合同原来为准。                 二十三、其他事项   本基金合同如有未尽事宜，由本基金合同当事东说念主各方按连系法律法例和章程协商科罚。 本页无正文，为《大成中证红利指数证券投资基金基金合同》署名盖印页。 基金料理东说念主：大成基金料理有限公司（公章） 法定代表东说念主或授权代表： 基金托管东说念主：中国确立银行股份有限公司（公章） 法定代表东说念主或授权代表： 签订场地：北京 签 订 日：    年   月   日