大成中证红利指数证券投资基金      托管契约  基金管束东说念主：大成基金管束有限公司 基金托管东说念主：中国开拓银行股份有限公司      二〇二五年一月                                             目            录   鉴于大成基金管束有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的有限包袱公司， 按影相关法律律例的轨则具备担任基金管束东说念主的履历和智商，拟召募刊行大成中证红利指数 证券投资基金；   鉴于中国开拓银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的银行，按照 相关法律律例的轨则具备担任基金托管东说念主的履历和智商；   鉴于大成基金管束有限公司拟担任大成中证红利指数证券投资基金的基金管束东说念主，中国 开拓银行股份有限公司拟担任大成中证红利指数证券投资基金的基金托管东说念主；   为明确大成中证红利指数证券投资基金的基金管束东说念主和基金托管东说念主之间的职权义务关 系，特制订本托管契约；   除非另有约定，         《大成中证红利指数证券投资基金基金合同》                            （以下简称“基金合同”）中定 义的术语在用于本托管契约时应具有雷同的含义；若有抵御应以基金合同为准，并依其要求 诠释注解。                     一、基金托管契约当事东说念主   （一）基金管束东说念主   称呼：大成基金管束有限公司   注册地址：广东省深圳市南山区海德三说念 1236 号大成基金总部大厦 5 层、27-33 层   办公地址：广东省深圳市南山区海德三说念 1236 号大成基金总部大厦 27 层   法定代表东说念主：吴庆斌   成立日历：1999 年 4 月 12 日   批准竖立机关及批准竖立文号：中国证监会证监基字199910 号   组织样式：有限包袱公司   注册老本：贰亿元   存续期间：执续有操办   有操办范围：基金管束业务、发起竖立基金及中国证监会批准的其他业务   （二）基金托管东说念主   称呼：中国开拓银行股份有限公司   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   邮政编码：100032   法定代表东说念主：张金良   成立日历：2004 年 09 月 17 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812 号   组织样式：股份有限公司   注册老本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：执续有操办   有操办范围：汲取公众入款；披发短期、中期、永恒贷款；办理国表里结算；办理单据承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证劳动及担保；代理收付 款项及代理保障业务；提供撑执箱劳动；经中国银行业监督管束机构等监管部门批准的其他 业务。                 二、基金托管契约的依据、目标和原则   （一）缔结托管契约的依据   本契约依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）等相关法律法 规、基金合同过甚他相关轨则制订。   （二）缔结托管契约的目标   缔结本契约的目标是明确基金管束东说念主与基金托管东说念主之间在基金财产的撑执、投资运作、 净值操办、收益分派、信息裸露及相互监督等相关事宜中的职权义务及职责，确保基金财产 的安全，保护基金份额执有东说念主的正当权益。   （三）缔结托管契约的原则   基金管束东说念主和基金托管东说念主本着对等自觉、真诚信用、充分保护基金份额执有东说念主正当权益 的原则，经协商一致，签订本契约。            三、基金托管东说念主对基金管束东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据相关法律律例的轨则及基金合同的约定，对基金投资范围、投资 对象进行监督。基金合同明确约定基金投资立场或证券遴荐规范的，基金管束东说念主应按照基金 托管东说念主要求的花样提供投资品种池和交易敌手库，以便基金托管东说念主运用相关时期系统，对基 金本体投资是否合乎基金合同对于证券遴荐规范的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核 查。      本基金投资于具有邃密流动性的金融器具，主要投资于场地指数的成份股（含存托凭证） 过甚备选成份股（含存托凭证）。此外，为更好的杀青投资方针，本基金将限度投资于非场地 指数成份股（含存托凭证）、新股以及法律律例及中国证监会允许基金投资的其他金融器具。 本基金投资于场地指数成份股（含存托凭证）及备选成份股（含存托凭证）的财富不低于基 金财富净值的 90%，现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在 一年以内的政府债券不低于基金财富净值的 5％。      如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东说念主在施行适当门径后，可 以将其纳入投资范围。      （二）基金托管东说念主根据相关法律律例的轨则及基金合同的约定，对基金投资、融资比例 进行监督。基金托管东说念主按下述比例和调治期限进行监督： 数目不得高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 府债券不低于基金财富净值的 5％； 阛阓波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金管束东说念主之外的成分以至基金不合乎前款 所轨则比例摈弃的，基金管束东说念主不得主动新增流动性受限财富的投资； 易的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范围保执一致； 票合并操办； 取消上述摈弃性轨则，施行适当门径后，本基金不受上述轨则的摈弃。      基金的投资组合应在基金合同获胜之日起 6 个月内达到轨则的规范。除上述第 3、4、5 项外，由于证券阛阓波动或基金鸿沟变动等基金管束东说念主之外的原因导致的投资组合不合乎上 述约定比例的，基金管束东说念主应在 10 个交易日内调治达标。   （三）基金托管东说念主根据相关法律律例的轨则及基金合同的约定，对本托管契约第十五条 第九款基金投资遮挡步履进行监督。基金托管东说念主通过过后监督方式对基金管束东说念主基金投资禁 停步履和关联交易进行监督。根据法律律例相关基金遮挡从事关联交易的轨则，基金管束东说念主 和基金托管东说念主应预先相互提供与本机构有控股关系的鼓吹、与本机构有其他首要厉害关系的 公司名单及相关关联方刊行的证券名单。基金管束东说念主和基金托管东说念主有包袱确保关联交易名单 的真实性、准确性、好意思满性，并负责实时将更新后的名单发送给对方。   若基金托管东说念主发现基金管束东说念主与关联交易名单中列示的关联方进行法律律例遮挡基金从 事的关联交易时，基金托管东说念主应实时提醒基金管束东说念主选择必要按次阻隔该关联交易的发生， 如基金托管东说念主选择必要按次后仍无法阻隔关联交易发生时，基金托管东说念主有权向中国证监会报 告。对于基金管束东说念主已成交的关联交易，基金托管东说念主事前无法阻隔该关联交易的发生，只可 进行过后结算，基金托管东说念主不承担由此变成的亏空，并向中国证监会阐发。   （四）基金托管东说念主根据相关法律律例的轨则及基金合同的约定，对基金管束东说念主参与银行 间债券阛阓进行监督。基金管束东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供合乎法律律例及 行业规范的、经沉静遴荐的、本基金适用的银行间债券阛阓交易敌手名单，并约定各交易对 手所适用的交易结算方式。基金管束东说念主应严格按照交易敌手名单的范围在银行间债券阛阓选 择交易敌手。基金托管东说念主监督基金管束东说念主是否按事前提供的银行间债券阛阓交易敌手名单进 行交易。基金管束东说念主不错每半年对银行间债券阛阓交易敌手名单及结算方式进行更新，新名 单细现在已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照契约进行结算。如基 金管束东说念主根据阛阓情况需要临时调治银行间债券阛阓交易敌手名单及结算方式的，应向基金 托管东说念主诠释意义，并在与交易敌手发生交易前 3 个责任日内与基金托管东说念主协商治理。   基金管束东说念主负责对交易敌手的资信阻抑，按银行间债券阛阓的交易王法进行交易，并负 责治理因交易敌手不施行合同而变成的纠纷及亏空，基金托管东说念主不承担由此变成的任何法律 包袱及亏空。若未践约的交易敌手在基金托管东说念主与基金管束东说念主细目标时刻前仍未承担背信责 任过甚他相关法律包袱的，基金管束东说念主不错对相应亏空先行给予承担，然后再向相关交易对 手追偿。基金托管东说念主则根据银行间债券阛阓成交单对合同施行情况进行监督。如基金托管东说念主 过后发现基金管束东说念主莫得按照预先约定的交易敌手或交易方式进行交易时，基金托管东说念主应及 时提醒基金管束东说念主，基金托管东说念主不承担由此变成的任何损构怨包袱。   （五）本基金投资流畅受限证券，基金管束东说念主应预先根据中国证监会相关轨则，与基金 托管东说念主就相关事项签订补充契约，明确基金投资流畅受限证券的比例。基金管束东说念主应制订严 格的投资决策经过和风潦倒抑轨制，防卫流动性风险、法律风险和操作风险等各式风险。基 金托管东说念主对基金管束东说念主是否盲从相关轨制、流动性风险处置预案以及相关投资额度和比例等 的情况进行监督。   （六）基金托管东说念主根据相关法律律例的轨则及基金合同的约定，对基金财富净值操办、 基金份额净值操办、应收资金到账、基金用度开支及收入细目、基金收益分派、相关信息披 露、基金宣传推介材料中登载基金功绩剖析数据等进行监督和核查。   （七）基金托管东说念主发现基金管束东说念主的上述事项及投资指示或本体投资运作违犯法律律例、 基金合同和本托管契约的轨则，应实时以电话提醒或书面领导等方式申诉基金管束东说念主限期纠 正。基金管束东说念主应积极合营和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管束东说念主收到书面申诉后应 鄙人一责任日前实时查对并以书面样式给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解 释或举证，诠释非法原因及立异期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内， 基金托管东说念主有权随时对申诉县项进行复查，督促基金管束东说念主改正。基金管束东说念主对基金托管东说念主 申诉的非法事项未能在限期内立异的，基金托管东说念主应阐发中国证监会。   （八）基金管束东说念主有义务合营和协助基金托管东说念主依照法律律例、基金合同和本托管契约 对基金业务扩充核查。对基金托管东说念主发出的书面领导，基金管束东说念主应在轨则时刻内恢复并改 正，或就基金托管东说念主的疑义进行诠释注解或举证；对基金托管东说念主按照法律律例、基金合同和本托 管契约的要求需向中国证监会报送基金监督阐发的事项，基金管束东说念主应积极合营提供相关数 据贵寓和轨制等。   （九）若基金托管东说念主发现基金管束东说念主依据交易门径照旧获胜的指示违犯法律、行政律例 和其他相关轨则，或者违犯基金合同约定的，应当立即申诉基金管束东说念主，由此变成的亏空由 基金管束东说念主承担。   （十）基金托管东说念主发现基金管束东说念主有首要非法步履，应实时阐发中国证监会，同期申诉 基金管束东说念主限期立异，并将立异效果阐发中国证监会。基金管束东说念主无梗直意义，断绝、阻隔 对方根据本托管契约轨则欺骗监督权，或选择拖延、诈骗等技能妨碍对方进行灵验监督，情 节严重或经基金托管东说念主建议警告仍不改正的，基金托管东说念主应阐发中国证监会。            四、基金管束东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金管束东说念主对基金托管东说念主施行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东说念主 安全撑执基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管束东说念主操办的基金财富 净值和基金份额净值、根据基金管束东说念主指示办理清理交收、相关信息裸露和监督基金投资运 作等步履。   （二）基金管束东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管束、未 扩充或无故延伸扩充基金管束东说念主资金划拨指示、流露基金投资信息等违犯《基金法》、基金合 同、本契约过甚他相关轨则时，应实时以电话提醒及书面样式申诉基金托管东说念主限期立异。基 金托管东说念主收到书面申诉后应鄙人一责任日前实时查对并以书面样式给基金管束东说念主发出回函， 就基金管束东说念主的疑义进行诠释注解或举证，诠释非法原因及立异期限，并保证在规如期限内实时 改正。在上述规如期限内，基金管束东说念主有权随时对申诉县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。 基金托管东说念主应积极合营基金管束东说念主的核查步履，包括但不限于：提交相关贵寓以供基金管束 东说念主核查托管财产的好意思满性和真实性，在轨则时刻内恢复基金管束东说念主并改正。   （三）基金管束东说念主发现基金托管东说念主有首要非法步履，应实时阐发中国证监会，同期申诉 基金托管东说念主限期立异，并将立异效果阐发中国证监会。基金托管东说念主无梗直意义，断绝、阻隔 对方根据本契约轨则欺骗监督权，或选择拖延、诈骗等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严 重或经基金管束东说念主建议警告仍不改正的，基金管束东说念主应阐发中国证监会。                   五、基金财产的撑执   （一）基金财产撑执的原则 有迥殊情况两边可另行协商治理。 并申诉基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时申诉基金管束 东说念主选择按次进行催收。由此给基金财产变成亏空的，基金管束东说念主应负责向相关当事东说念主追偿基 金财产的亏空，基金托管东说念主对此不承担任何包袱。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 专户”。该账户由基金管束东说念主开立并管束。 有东说念主东说念主数合乎《基金法》、《运作办法》等相关轨则后，基金管束东说念主应将属于基金财产的统统 资金划入基金托管东说念主开立的基金资金账户，同期在轨则时刻内，礼聘具有从事证券、期货相 关业务履历的管帐师事务所进行验资，出具验资阐发。出具的验资阐发由过问验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为灵验。 等事宜。   （三）基金资金账户的开立和管束 法合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主撑执和使用。 理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他资金账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金 业务之外的行动。 产的支付。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管束 金托管东说念主与基金联名的证券账户。 管束东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务之外的行动。 由基金管束东说念主负责。 户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限包袱公司的一级法东说念主清理责任，基金 管束东说念主应给予积极协助。结算备付金、结算互保基金、交收价差资金等的收取按照中国证券 登记结算有限包袱公司的轨则扩充。 投资业务，触及相关账户的开立、使用的，若无相关轨则，则基金托管东说念主比照上述对于账户 开立、使用的轨则扩充。      （五）债券托管专户的开设和管束      基金合同获胜后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限包袱公司的有 关轨则，在中央国债登记结算有限包袱公司开立债券托管账户，并代表基金进行银行间阛阓 债券的结算。基金管束东说念主和基金托管东说念主共同代表基金签订世界银行间债券阛阓债券回购主协 议。      （六）其他账户的开立和管束 管东说念主负责开立。新账户按相关轨则使用并管束。      （七）基金财产投资的相关有价凭证等的撑执      基金财产投资的相关什物证券等有价凭证由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的撑执库，也 可存入中央国债登记结算有限包袱公司、中国证券登记结算有限包袱公司上海分公司/深圳分 公司或单据营业中心的代撑执库，撑执凭证由基金托管东说念主执有。什物证券等有价凭证的购买 和转让，由基金管束东说念主和基金托管东说念主共同办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主之外机构本体有 效阻抑的证券不承担撑执包袱。      （八）与基金财产相关的首要合同的撑执      与基金财产相关的首要合同的签署，由基金管束东说念主负责。由基金管束东说念主代表基金签署的、 与基金财产相关的首要合同的原件分别由基金管束东说念主、基金托管东说念主撑执。除本契约另有轨则 外，基金管束东说念主代表基金签署的与基金财产相关的首要合同包括但不限于基金年度审计合同 及基金投资业务中产生的首要合同，基金管束东说念主应保证基金管束东说念主和基金托管东说念主至少各执有 一份蓝本的原件。基金管束东说念主应在首要合同签署后实时以加密方式将首要合同传真给基金托 管东说念主，并在 30 个责任日内将蓝本投递基金托管东说念主处。首要合同的撑执期限为基金合同绝交后                六、指示的发送、阐述及扩充      基金管束东说念主在运用基金财产时向基金托管东说念主发送资金划拨过甚他款项付款指示，基金托 管东说念主扩充基金管束东说念主的指示、办理基金名下的资金来回等相关事项。      （一）基金管束东说念主对发送指示东说念主员的书面授权 被授权东说念主署名样本，授权文献应注明被授权东说念主相应的权限。 作主说念主员之外的任何东说念主泄漏。但法律律例轨则或有权机关要求的除外。      （二）指示的内容 券进出库指示以过甚他资金划拨指示等。 户等，加盖预留印鉴并由被授权东说念主署名。      （三）指示的发送、阐述及扩充的时刻和门径      基金管束东说念主发送指示应领受加密传真方式。      基金管束东说念主应按照法律律例和基金合同的轨则，在其正当的有操办权限和交易权限内发送 指示；被授权东说念主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授权东说念主依约定门径发出的指示，基 金管束东说念主不得否定其遵循。但如若基金管束东说念主照旧废除或改造对交易指示发送东说念主员的授权， 而况基金托管东说念主根据本契约阐述后，则对于而后该交易指示发送东说念主员无权发送的指示，或超 权限发送的指示，基金管束东说念主不承担包袱，授权已改造但未经基金托管东说念主阐述的情况除外。      指示发出后，基金管束东说念主应实时以电话方式向基金托管东说念主阐述。      基金管束东说念主应在交易收尾后将银行间同行阛阓债券交易成交单加盖章章后实时传真给基 金托管东说念主，并电话阐述。如若银行间簿记系统照旧生成的交易需要取消或绝交，基金管束东说念主 要书面申诉基金托管东说念主。基金托管东说念主收到上述成交单后应实时完成相关交易的银行间阛阓的 后台匹配操作。      基金管束东说念主应于划款前一日向基金托管东说念主发送投资划款指示并阐述，如需在划款当日下 达投资划款指示，在发送指示时，应为基金托管东说念主留出扩充指示所必需的时刻。基金托管东说念主 不承担由于指示传输不足时、未能流出饱胀的划款时刻，以至资金未能实时到帐所变成的损 失。   基金托管东说念主应指定专东说念主汲取基金管束东说念主的指示，预先申诉基金管束东说念主其名单，并与基金 管束东说念主约定指示发送和汲取方式。指示到达基金托管东说念主后，基金托管东说念主应指定专东说念主立即审慎 考据相关内容及印鉴和签名，如有疑问必须实时申诉基金管束东说念主。   基金托管东说念主对指示考据后，应实时办理。指示扩充结束后，基金托管东说念主应实时申诉基金 管束东说念主。   基金管束东说念主向基金托管东说念主下达指示时，应确保基金资金账户有饱胀的资金余额，对基金 管束东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出的投资指示、赎回、分成资金等的划拨指 令，基金托管东说念主应不予扩充，但应立即申诉基金管束东说念主，由基金管束东说念主审核、查明原因，确 认此交易指示无效。基金托管东说念主不承担因未扩充该指示变成亏空的包袱。   （四）基金管束东说念主发送诞妄指示的情形和处理门径   基金管束东说念主发送诞妄指示的情形包括指示违犯法律律例和基金合同，指示发送东说念主员无权 或突出权限发送指示。   基金托管东说念主在施行监督职能时，发现基金管束东说念主的指示诞妄时，应断绝扩充，并实时通 知基金管束东说念主改正。如需废除指示，基金管束东说念主应通过电话、传真等方式与托管东说念主阐述。   （五）基金托管东说念主依照法律律例暂缓、断绝扩充指示的情形和处理门径   若基金托管东说念主发现基金管束东说念主的指示违犯法律律例，或者违犯基金合同约定的，应当拒 绝扩充，立即申诉基金管束东说念主。   （六）基金托管东说念主未按照基金管束东说念主指示扩充的处理方法   基金托管东说念主由于自己原因，未按照基金管束东说念主发送的指示扩充并对基金财产或投资东说念主造 成的径直亏空的，由基金托管东说念主负责并补偿由此变成的径直亏空。   （七）更换被授权东说念主员的门径   基金管束东说念主更换被授权东说念主、改造或绝交对被授权东说念主的授权，应提前申诉基金托管东说念主，同 时基金管束东说念主向基金托管东说念主提供新的被授权东说念主的姓名、权限、预留印鉴和署名样本。基金托 管东说念主在收到授权文献原件并经电话阐述后，授权文献即获胜。被授权东说念主变更申诉获胜前，基 金托管东说念主仍应按原约定扩充指示，基金管束东说念主不得否定其遵循。   基金托管东说念主更换接受基金管束东说念主指示的东说念主员，应提前书面申诉基金管束东说念主，同期基金托 管东说念主向基金管束东说念主提供新的接受基金管束东说念主指示东说念主员名单。   （八）其他事项   基金托管东说念主在汲取指示时，应付指示的要素是否王人全、印鉴与被授权东说念主是否与预留的授 权文献内容相符进行查验，如发现问题，应实时阐发基金管束东说念主，基金托管东说念主对扩充基金管 理东说念主的正当指示对基金财产变成的亏空不承担补偿包袱。               七、交易及清理交收安排   （一）遴荐证券买卖的证券有操办机构   基金管束东说念主应遐想遴荐证券买卖的证券有操办机构的规范和门径。基金管束东说念主负责遴荐证 券有操办机构，租用其交易单位看成基金的专用交易单位。基金管束东说念主和被选中的证券有操办机 构签订寄托契约（或交易单位租用契约），由基金管束东说念主提前申诉基金托管东说念主，并将新增交易 单位的申诉过甚他相关贵寓实时发送基金托管东说念主，确保基金托管东说念主肯求汲取结算数据。交易 单位保证金由被选中的证券有操办机构委用。基金管束东说念主应根据相关轨则，在基金的中期阐发 和年度阐发中将所选证券有操办机构的相关情况、基金通过该证券有操办机构买卖证券的成交量、 回购成交量和支付的佣金等给予裸露，并将该等情况及基金交易单位号、佣金费率等基本信 息以及变更情况实时以书面样式申诉基金托管东说念主。   （二）基金投资证券后的清理交收安排                             ，在每月前 3 个责任日内，   根据《中国证券登记结算有限包袱公司结算备付金管束办法》 中国证券登记结算公司对结算参与东说念主的最低结算备付金名额进行再行核算、调治。托管东说念主在 中国证券登记结算公司调治最低结算备付金当日，在资金革新表中反应调治后的最低备付金。 管束东说念主应预留最低备付金，并根据中国证券登记结算公司细目标本体下月最低备付金数据为 依据安排资金运作，调治所需的现款头寸。   基金托管东说念主负责基金买卖证券的清理交收。场内资金结算由基金托管东说念主根据中国证券登 记结算有限包袱公司结算数据办理；场外资金汇划由基金托管东说念主根据基金管束东说念主的交易划款 指示具体办理。   如若因为基金托管东说念主自己原因在清理上变成基金财产的亏空，应由基金托管东说念主负责补偿； 如若因为基金管束东说念主未预先申诉基金托管东说念主加多交易单位等事宜，以至基金托管东说念主汲取数据 不好意思满，变成清理罅隙的包袱由基金管束东说念主承担；如若因为基金管束东说念主未预先申诉需要单独 结算的交易，变成基金财富亏空的由基金管束东说念主承担；如若由于基金管束东说念主违犯阛阓操作规 则的轨则进行超买、超卖等原因变成基金投资清理艰辛和风险的，基金托管东说念主发现后应立即 申诉基金管束东说念主，由基金管束东说念主负责治理，由此给基金托管东说念主、本基金和基金托管东说念主托管的 其他财富变成的径直亏空由基金管束东说念主承担。   基金管束东说念主应选择合理、必要按次，确保 T 日日终有饱胀的资金头寸完成 T+1 日的投资 交易资金结算；如因基金管束东说念主原因导致资金头寸不足，基金管束东说念主应在 T+1 日上昼 10 点前 补足透提款项，确保资金清理。如若未遵从上述轨则备足资金头寸，影响基金财富的清理交 收及基金托管东说念主与中国证券登记结算有限公司之间的一级清理，由此给基金托管东说念主、基金资 产及基金托管东说念主托管的其他财富变成的径直亏空由基金管束东说念主负责。   基金管束东说念主应保证基金托管东说念主在扩充基金管束东说念主发送的划款指示时，基金银行账户或资 金交收账户（除登记公司收保或冻结资金外）上有充足的资金。基金的资金头寸不足时，基 金托管东说念主应实时申诉基金管束东说念主，有权断绝基金管束东说念主发送的划款指示。基金管束东说念主在发送 划款指示时应充分斟酌基金托管东说念主的划款处理时刻。在基金资金头寸充足的情况下，基金托 管东说念主对基金管束东说念主合乎法律律例、基金合同、本契约的指示不得拖延或断绝扩充。   （1）交易纪录的查对   基金管束东说念主每责任日进行交易纪录的查对。对外裸露净值之前，必须保证本日统统本体 交易纪录与基金管帐账簿上的交易纪录十足一致。如若本体交易纪录与管帐账簿纪录不一致， 变成基金管帐核算不好意思满或不真实，由此导致的亏空由基金管束东说念主承担。   （2）资金账目标查对   资金账目按日核实。   （3）证券账目标查对   基金托管东说念主如期查对基金本体证券数目与其基金账目证券数目是否一致。基金管束东说念主和 基金托管东说念主每交易日收尾后查对基金证券账目，确保两边账目相符。基金管束东说念主和基金托管 东说念主每月月末查对什物证券账目。   （三）基金申购、赎回和蜕变业务处理的基本轨则 基金管束东说念主应付传递的申购、赎回、蜕变通达式基金的数据真实性负责。基金托管东说念主应实时 查收申购及转入资金的到账情况并根据基金管束东说念主指示实时划付赎回及转出款项。 章获胜的纸制清理汇总表），如因各式原因，该系统无法平方发送，两边可协商治理处理方式。 基金管束东说念主向基金托管东说念主发送的数据，两边各自按相关轨则保存。 行。不然，由基金管束东说念主承担相应的包袱。   为繁荣申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金管束东说念主开立资金清理的专用账户，该 账户由注册登记机构管束。 并申诉基金托管东说念主，到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基金托管东说念主应实时申诉基金管 理东说念主选择按次进行催收，由此变成基金亏空的，基金管束东说念主应负责向相关当事东说念主追偿基金的 亏空。   拨付赎回款或进行基金分成时，如基金资金账户有饱胀的资金，基金托管东说念主应按时拨付； 因基金资金账户莫得饱胀的资金，导致基金托管东说念主不成按时拨付，如系基金管束东说念主的原因造 成，包袱由基金管束东说念主承担，基金托管东说念主不承担垫款义务，如系基金托管东说念主原因变成赎回款 或分成资金不成按时划付，基金托管东说念主容许担相应包袱。   除申购款项到达基金资金账户需两边按约定方式对账外，银行间阛阓回购到期付款和与 投资相关的付款、赎回和分成资金划拨时，基金管束东说念主需向基金托管东说念主下达指示。   资金指示的花样、内容、发送、汲取和阐述方式等与投资指示雷同。   （四）申赎净额结算   基金托管账户与“基金清理账户”间的资金结算遵从“全额清理、净额交收”的原则，逐日按 照托管账户应收资金与应付资金的差额来细目托管账户净应收额或净应付额，以此细目资金 交收额。当存在托管账户净应收额时，基金管束东说念主应在 T+2 日 15:00 之前从基金清理账户划到 基金托管账户，基金托管东说念主在资金到账后应立即申诉基金管束东说念主，并将相关书面凭证传真给 基金管束东说念主进行账务管束；当存在托管账户净应付额时，基金管束东说念主应在 T+1 日将划款指示 发送给基金托管东说念主，基金托管东说念主按基金管束东说念主的划款指示将托管账户净应付额在 T+2 日 12:00 之前划往基金清理账户，基金托管东说念主在资金划出后立即申诉基金管束东说念主，并将相关书面凭证 交给基金管束东说念主进行账务管束。      当存在托管账户净应付额时，如基金银行账户有饱胀的资金，基金托管东说念主应按时拨付； 因基金银行账户莫得饱胀的资金，导致基金托管东说念主不成按时拨付，基金托管东说念主应实时申诉基 金管束东说念主，如系基金管束东说念主的原因变成，包袱由基金管束东说念主承担，基金托管东说念主不承担垫款义 务。      （五）基金蜕变 管东说念主并就相关事宜进行协商。 据传递的时刻、门径及托管契约当事东说念主承担的权责按基金管束东说念主届时的公告扩充。 行公告。      （六）基金现款分成 轨则在中国证监会指定弁言上公告并报中国证监会备案。 东说念主发送现款红利的划款指示，基金托管东说念主应实时将资金划入专用账户。                  八、基金财富净值操办和管帐核算      （一）基金财富净值的操办、复核与完成的时刻及门径      基金财富净值是指基金财富总值减去欠债后的金额。      基金份额净值是指基金财富净值除以基金份额总和，基金份额净值的操办，精准到 0.0001 元，一丝点后第五位四舍五入，国度另有轨则的，从其轨则。      基金管束东说念主每个责任日操办基金财富净值及基金份额净值，经基金托管东说念主复核，按轨则 公告。      基金管束东说念主每责任日对基金财富进行估值后，将基金份额净值效果发送基金托管东说念主，经 基金托管东说念主复核无误后，由基金管束东说念主对外公布。季末、年中庸年末估值复核与基金管帐账 目标查对同期进行。 基金的基金管帐包袱方由基金管束东说念主担任，因此，就与本基金相关的管帐问题，如经相关各 方在对等基础上充分征询后，仍无法达成一致敬见的，按照基金管束东说念主对基金财富净值的计 算效果对外给予公布。      （二）基金财富估值方法和迥殊情形的处理      基金所领有的股票、存托凭证、权证、债券和银行入款本息、应收款项、其他投资等资 产。      （1）证券交易所上市的有价证券的估值 （收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生首要变化，以最近交易 日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了首要变化的，可参考雷同投资品 种的现行市价及首要变化成分，调治最近交易市价，细目公允价值。 易日后经济环境未发生首要变化，按最近交易日的收盘价估值。如最近交易日后经济环境发 生了首要变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及首要变化成分，调治最近交易市价，确 定公允价值。 利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生首要变化， 按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最 近交易日后经济环境发生了首要变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及首要变化成分， 调治最近交易市价，细目公允价值。 财富支执证券，领受估值时期细目公允价值，在估值时期难以可靠计量公允价值的情况下， 按成本估值。      （2）处于未上市期间的有价证券应鉴别如下情况处理 价（收盘价）估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值。 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 股票的市价（收盘价）估值；非公开拓行有明确锁如期的股票，按监管机构或行业协会相关 轨则细目公允价值。   （3）世界银行间债券阛阓交易的债券、财富支执证券等固定收益品种，领受估值时期确 定公允价值。   （4）团结债券同期在两个或两个以上阛阓交易的，按债券所处的阛阓分别估值。   （5）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票扩充。   （6）如有可信凭证标明按上述方法进行估值不成客不雅反应其公允价值的，基金管束东说念主可 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （7）相关法律律例以及监管部门有强制轨则的，从其轨则。如有新增事项，按国度最新 轨则估值。   如基金管束东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、门径及相关法 律律例的轨则或者未能充分珍重基金份额执有东说念主利益时，应立即申诉对方，共同查明原因， 两边协商治理。   基金管束东说念主、基金托管东说念主按估值方法的第（6）项进行估值时，所变成的毛病不看成基金 份额净值诞妄处理。   （三）基金份额净值诞妄的处理方式 基金份额净值出现诞妄时，基金管束东说念主应当立即给予立异，通报基金托管东说念主，并选择合理的 按次防卫亏空进一步扩大；诞妄偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管束东说念主应当通报基金 托管东说念主并报中国证监会备案；诞妄偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管束东说念主应当公告； 当发生净值操办诞妄时，由基金管束东说念主负责处理，由此给基金份额执有东说念主和基金变成亏空的, 应由基金管束东说念主先行赔付,基金管束东说念主按罅隙情形，有权向其他当事东说念主追偿。 理东说念主和基金托管东说念主应根据本体情况界定两边承担的包袱，经阐述后按以下要求进行补偿：   （1）本基金的基金管帐包袱方由基金管束东说念主担任，与本基金相关的管帐问题，如经两边 在对等基础上充分征询后，尚不成达成一致时，按基金管束东说念主的建议扩充，由此给基金份额 执有东说念主和基金财产变成的亏空，由基金管束东说念主负责赔付。   （2）若基金管束东说念主操办的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐述后公告，而且基金托管 东说念主未对操办过程建议疑义或要求基金管束东说念主书面诠释，基金份额净值出错且变成基金份额执 有东说念主亏空的，应根据法律律例的轨则对投资东说念主或基金支付补偿金，就本体向投资东说念主或基金支 付的补偿金额，基金管束东说念主与基金托管东说念主按照拂束费和托管费的比例各自承担相应的包袱。   （3）如基金管束东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的操办效果，天然屡次再行操办和查对， 尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基金管束东说念主的操办效果对 外公布，由此给基金份额执有东说念主和基金变成的亏空，由基金管束东说念主负责赔付。   （4）由于基金管束东说念主提供的信息诞妄，进而导致基金份额净值操办诞妄而引起的基金份 额执有东说念主和基金财产的亏空，由基金管束东说念主负责赔付。 抗力原因，基金管束东说念主和基金托管东说念主天然照旧选择必要、适当、合理的按次进行查验，然则 未能发现该诞妄而变成的基金份额净值操办诞妄，基金管束东说念主、基金托管东说念主免除补偿包袱。 但基金管束东说念主、基金托管东说念主应积极选择必要的按次摒除由此变成的影响。 和基金托管东说念主应协商治理，经过协商仍无法达成一致敬见的，以基金管束东说念主操办效果为准。 两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额执有东说念主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 已决定延伸估值； 时期仍导致公允价值存在首要不细目性时，经与基金托管东说念主协商一致的；   （五）基金管帐轨制   按国度相关部门轨则的管帐轨制扩充。   （六）基金账册的建立   基金管束东说念主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐阐发。基金管束东说念主独就地竖立、纪录 和撑执本基金的全套账册。若基金管束东说念主和基金托管东说念主对管帐处理方法存在不合，应以基金 管束东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金财富净 值的操办和公告的，以基金管束东说念主的账册为准。      （七）基金财务报表与阐发的编制和复核      基金财务报表由基金管束东说念主编制，基金托管东说念主复核。      基金托管东说念主在收到基金管束东说念主编制的基金财务报表后，进行寂静的复核。查对不符时， 应实时申诉基金管束东说念主共同查出原因，进行调治，直至两边数据十足一致。      （1）报表的编制      基金管束东说念主应当在每月收尾后 5 个责任日内完成月度报表的编制；在每个季度收尾之日 起 15 个责任日内完成基金季度阐发的编制；在上半年收尾之日起两个月内完成基金中期阐发 的编制；在每年收尾之日起三个月内完成基金年度阐发的编制。基金年度阐发的财务管帐报 告应当经过审计。基金合同获胜不足两个月的，基金管束东说念主不错不编制当期季度阐发、中期 阐发或者年度阐发。      （2）报表的复核      基金管束东说念主应实时完成报表编制，将相关报表提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在复核 过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管束东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行调治， 调治以国度相关轨则为准。      基金管束东说念主应留足充分的时刻，便于基金托管东说念主复核相关报表及阐发。基金托管东说念主应及 时复核，便于基金管束东说念主按时公告。      （八）基金管束东说念主应每周向基金托管东说念主提供基金功绩相比基准的基础数据和编制效果。                     九、基金收益分派      基金收益分派是指按轨则将基金的收益分派基准日可供分派利润按基金份额进行比例分 配。      （一）基金收益分派的原则      基金收益分派应遵从下列原则： 取销售劳动费，各基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同。本基金团结类别的每份基金份额享 有同瓜分派权； 利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续用度时，基金注册登记机构可将投资东说念主的 现款红利按除息日的基金份额净值自动转为基金份额； 配利润的 20%（收益分派基准日可供分派利润指收益分派基准日财富欠债表中未分派利润与 未分派利润中已杀青收益的孰低数）； 分成与红利再投资，投资东说念主可遴荐现款红利或将现款红利按除息日的基金份额净值自动转为 相应类别的基金份额进行再投资；若投资东说念主不遴荐，本基金 A 类基金份额、C 类基金份额及 E 类基金份额默许的收益分派方式是现款分成；本基金 Y 类基金份额的收益分派方式是红利再 投资； 高出 15 个责任日； 值；      （二）基金收益分派的时刻和门径      本基金收益分派有操办由基金管束东说念主拟订、基金托管东说念主复核。基金收益分派有操办公告后（依 据具体有操办的轨则）         ，基金管束东说念主就支付的现款红利向基金托管东说念主发送划款指示，基金托管东说念主 按照基金管束东说念主的指示实时进行分成资金的划付。                       十、基金信息裸露      （一）守密义务      基金托管东说念主和基金管束东说念主应按法律律例、基金合同的相关轨则进行信息裸露，拟公开披 露的信息在公开裸露之前应予守密。除按《基金法》、基金合同、《信息裸露办法》过甚他有 关轨则进行信息裸露外，基金管束东说念主和基金托管东说念主对基金运作中产生的信息以及从对方取得 的业务信息应予守密。然则，如下情况不应视为基金管束东说念主或基金托管东说念主违犯守密义务： 管机构的号召、决定所作念出的信息裸露或公开。   （二）信息裸露的内容   基金的信息裸露内容主要包括基金招募诠释书、基金合同、托管契约、基金份额发售公 告、基金居品贵寓摘录、基金召募情况、基金合同获胜公告、基金财富净值、基金份额净值、 基金份额申购、赎回价钱、基金如期阐发（包括基金年度阐发、基金中期阐发和基金季度报 告）、临时阐发、澄澈公告、基金份额执有东说念主大会决议、清理阐发、中国证监会轨则的其他信 息。基金年度阐发中的财务阐发需经具有从事证券相关业务履历的管帐师事务所审计后，方 可裸露。   （三）基金托管东说念主和基金管束东说念主在信息裸露中的职责和信息裸露门径   基金托管东说念主和基金管束东说念主在信息裸露过程中应以保护基金份额执有东说念主利益为宗旨，真诚 信用，严守隐秘。基金管束东说念主负责办理与基金相关的信息裸露事宜，基金托管东说念主应当按影相 关法律律例和基金合同的约定，对于本章第（二）条文矩的应由基金托管东说念主复核的事项进行 复核，基金托管东说念主复核无误后，由基金管束东说念主给予公布。   对于不需要基金托管东说念主（或基金管束东说念主）复核的信息，基金管束东说念主（或基金托管东说念主）在 公告前应见告基金托管东说念主（或基金管束东说念主）                   。   基金管束东说念主和基金托管东说念主应积极合营、相互监督，保证其施行按照法定方式和限时裸露 的义务。   基金管束东说念主应当在中国证监会轨则的时刻内，将应予裸露的基金信息通过中国证监会指 定的世界性报刊和基金管束东说念主的互联网网站等弁言裸露。根据法律律例应由基金托管东说念主公开 裸露的信息，基金托管东说念主将通过指定报刊或基金托管东说念主的互联网网站公开裸露。   当出现下述情况时，基金管束东说念主和基金托管东说念主可暂停或延伸裸露基金相关信息：   （1）不可抗力；   （2）基金投资所触及的证券交易阛阓遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；   （3）法律律例、基金合同或中国证监会轨则的情况。   按相关轨则须经基金托管东说念主复核的信息裸露文献，由基金管束东说念主草拟、并经基金托管东说念主 复核后由基金管束东说念主公告。发生基金合同中轨则需要裸露的事项时，按基金合同轨则公布。   照章必须裸露的信息发布后，基金管束东说念主、基金托管东说念主应当按影相关法律律例轨则将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。。基金管束东说念主和基金托管东说念主应保证文本的内容与 所公告的内容十足一致。                    十一、基金用度   （一）基金管束费的计提比例和计提方法   在不时情况下，本基金 A 类、C 类、E 类基金份额的管束费按前一日基金财富净值的 0.75% 年费率计提。本基金 Y 类基金份额的管束费按前一日基金财富净值的 0.15%年费率计提。计 算方法如下：   H＝E×年管束费率÷昔时天数   H 为逐日应计提的基金管束费   E 为前一日的基金财富净值   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   在不时情况下，本基金 A 类、C 类、E 类基金份额的托管费按前一日基金财富净值的 0.15% 年费率计提。本基金 Y 类基金份额的托管费按前一日基金财富净值的 0.05%年费率计提。计 算方法如下：   H＝E×年托管费率÷昔时天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金财富净值   （三）C 类基金份额及 E 类基金份额的销售劳动费   本基金 A 类基金份额、Y 类基金份额不收取销售劳动费，C 类基金份额及 E 类基金份额 的销售劳动费将特意用于本基金 C 类基金份额及 E 类基金份额的销售与基金份额执有东说念主劳动。   C 类基金份额的销售劳动费按前一日 C 类基金份额财富净值的 0.10%年费率计提。操办方 法如下：   H＝前一日 C 类基金份额的基金财富净值×0.10%÷昔时天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售劳动费   E 类基金份额的销售劳动费按前一日 E 类基金份额财富净值的 0.15%年费率计提。操办方 法如下：   H＝前一日 E 类基金份额的基金财富净值×0.15%÷昔时天数   H 为 E 类基金份额逐日应计提的销售劳动费   （四）证券账户开户用度、证券交易用度、基金财产划拨支付的银行用度、银行账户维 护费、基金合同获胜后的信息裸露用度、基金份额执有东说念主大会用度、基金合同获胜后与基金 相关的管帐师费和讼师费等根据相关法律律例、基金合同及相应契约的轨则，列入当期基金 用度。   （五）不列入基金用度的款式   基金合同获胜前的讼师费、管帐师费和信息裸露用度不得从基金财产中列支。基金管束 东说念主与基金托管东说念主因未施行或未十足施行义务导致的用度支拨或基金财产的亏空，以及处理与 基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。   （六）基金管束费、基金托管费和销售劳动费率的调治   基金管束东说念主和基金托管东说念主可协酌量情裁减基金管束费、基金托管费和销售劳动费率，此 项调治不需要基金份额执有东说念主大会决议通过。基金管束东说念主应于新的费率实施前依照《信息披 露办法》的相关轨则在指定弁言上公告。   （七）基金管束费、基金托管费和销售劳动费的复核门径、支付方式和时刻   基金托管东说念主对基金管束东说念主计提的基金管束费、基金托管费和销售劳动费率等，根据本托 管契约和基金合同的相关轨则进行复核。   基金管束费、基金托管费逐日计提，按月支付。由基金管束东说念主向基金托管东说念主发送基金管 理费、基金托管费划付指示,经基金托管东说念主复核后于次月首日起 3 个责任日内从基金财产中一 次性支付给基金管束东说念主和基金托管东说念主。   C 类基金份额及 E 类基金份额销售劳动费逐日计提，按月支付。经基金管束东说念主与基金托 管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主于次月前 3 个责任日内从基金财产中一次性支付给基金管 理东说念主，由基金管束东说念主代付给销售机构。   若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等原因以至无法按时支付的，顺延至最近可支付日 支付。   （八）非法处理方式      基金托管东说念主发现基金管束东说念主违犯《基金法》、基金合同、《运作办法》过甚他相关轨则从 基金财产中列支用度时，基金托管东说念主应要求基金管束东说念主给予诠释诠释注解，如基金管束东说念主无梗直 意义，基金托管东说念主应断绝支付。                 十二、基金份额执有东说念主名册的撑执      基金份额执有东说念主名册至少应包括基金份额执有东说念主的称呼和执有的基金份额。基金份额执 有东说念主名册由基金注册登记机构根据基金管束东说念主的指示编制和撑执，基金管束东说念主和基金托管东说念主 应分别撑执基金份额执有东说念主名册，保存期不少于 15 年。如不成妥善撑执，则按相关律例承担 包袱。      在基金托管东说念主要求或编制中期阐发和年度阐发前，基金管束东说念主应将相关贵寓送交基金托 管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的真实性、准确性和好意思满性。基金托管东说念主不得将 所撑执的基金份额执有东说念主名册用于本基金托管业务之外的其他用途，并应盲从守密义务。                   十三、基金相关文献档案的保存      （一）档案保存      基金管束东说念主应保存基金财产管束业务行动的纪录、账册、报表和其他相关贵寓。基金托 管东说念主应保存基金托管业务行动的纪录、账册、报表和其他相关贵寓。基金管束东说念主和基金托管 东说念主都应当按轨则的期限撑执。保存期限不少于 15 年。      （二）合同档案的建立 东说念主。      （三）变更与协助      若基金管束东说念主/基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任东说念主汲取相应 文献。      （四）基金管束东说念主和基金托管东说念主应按各自职责好意思满保存原始凭证、记账凭证、基金账册、 交易纪录和迫切合同等，承担守密义务并保存至少 15 年以上。             十四、基金管束东说念主和基金托管东说念主的更换   （一）基金管束东说念主的更换   有下列情形之一的，基金管束东说念主职责绝交：   （1）基金管束东说念主被照章取消基金管束履历；   （2）基金管束东说念主照章终结、被照章废除或者被照章宣告歇业；   （3）基金管束东说念主被基金份额执有东说念主大会罢黜；   （4）法律律例和基金合同轨则的其他情形。   更换基金管束东说念主必须依照如下门径进行：   （1）提名：新任基金管束东说念主由基金托管东说念主或者单独或共计执有基金总份额 10%以上的基 金份额执有东说念主提名；   （2）决议：基金份额执有东说念主大会在原基金管束东说念主职责绝交后 6 个月内对被提名的新任基 金管束东说念主形成决议，新任基金管束东说念主应当合乎法律律例及中国证监会轨则的履历条件；   （3）核准：新任基金管束东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金管束东说念主，更换基金管 理东说念主的基金份额执有东说念主大会决议应经中国证监会核准获胜后方可扩充；   （4）吩咐：原基金管束东说念主职责绝交的，应当妥善撑执基金管束业务贵寓，实时办理基金 管束业务的移交手续，新任基金管束东说念主或临时基金管束东说念主应当实时汲取，并与基金托管东说念主核 对基金财富总值；   （5）审计：原基金管束东说念主职责绝交的，应当按照法律律例轨则礼聘管帐师事务所对基金 财产进行审计，并将审计效果给予公告，同期报国务院证券监督管束机构备案，审计用度在 基金财产中列支；   （6）公告：基金管束东说念主更换后，由基金托管东说念主在新任基金管束东说念主取得中国证监会核准后   （7）基金称呼变更：基金管束东说念主更换后，如若原任或新任基金管束东说念主要求，应按其要求 替换或删除基金称呼中与原任基金管束东说念主相关的称呼字样。   （二）基金托管东说念主的更换   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责绝交：   （1）基金托管东说念主被照章取消基金托管履历；   （2）基金托管东说念主照章终结、被照章废除或者被照章晓示歇业；   （3）基金托管东说念主被基金份额执有东说念主大会罢黜；   （4）法律律例和基金合同轨则的其他情形。   （1）提名：新任基金托管东说念主由基金管束东说念主或者单独或共计执有基金总份额 10%以上的基 金份额执有东说念主提名；   （2）决议：基金份额执有东说念主大会在原基金托管东说念主职责绝交后 6 个月内对被提名的新任基 金托管东说念主形成决议，新任基金托管东说念主应当合乎法律律例及中国证监会轨则的履历条件；   （3）核准：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金托管东说念主，更换基金托 管东说念主的基金份额执有东说念主大会决议应经中国证监会核准获胜后方可扩充；   （4）吩咐：原基金托管东说念主职责绝交的，应当妥善撑执基金财产和基金托管业务贵寓，及 时办理基金财产和托管业务移交手续，新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主应当实时汲取，并 与基金管束东说念主查对基金财富总值；   （5）审计：原基金托管东说念主职责绝交的，应当按照法律律例轨则礼聘管帐师事务所对基金 财产进行审计，并将审计效果给予公告，同期报国务院证券监督管束机构备案，审计用度从 基金财产中列支；   （6）公告：基金托管东说念主更换后，由基金管束东说念主在新任基金托管东说念主取得中国证监会核准后   （三）基金管束东说念主与基金托管东说念主同期更换 上的基金份额执有东说念主提名新的基金管束东说念主和基金托管东说念主； 额执有东说念主大会决议取得中国证监会核准后 2 日内在指定媒体上集结公告。   （四）新基金管束东说念主汲取基金管束业务或新基金托管东说念主汲取基金财产和基金托管业务前， 原基金管束东说念主或原基金托管东说念主应无间施行相关职责，并保证不作念出对基金份额执有东说念主的利益 变成毁伤的步履。                       十五、遮挡步履      本契约当事东说念主遮挡从事的步履，包括但不限于：      （一）基金管束东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投 资。      （二）基金管束东说念主不公说念地对待其管束的不同基金财产，基金托管东说念主不公说念地对待其托 管的不同基金财产。      （三）基金管束东说念主、基金托管东说念主利用基金财产为基金份额执有东说念主之外的第三东说念主牟取利益。      （四）基金管束东说念主、基金托管东说念主向基金份额执有东说念主非法承诺收益或者承担亏空。      （五）基金管束东说念主、基金托管东说念主对他东说念主泄漏基金运作和管束过程中任何尚未按法律律例 轨则的方式公开裸露的信息。      （六）基金管束东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和赎回、分成资 金的划拨指示，或非法向基金托管东说念主发出指示。      （七）基金管束东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不寂静，其高等管束东说念主员和其他从业 东说念主员相互兼职。      （八）基金托管东说念主暗里动用或刑事包袱基金财产，根据基金管束东说念主的正当指示、基金合同或 托管契约的轨则进行刑事包袱的除外。      （九）基金财产用于下列投资或者行动 者债券； 东说念主有其他首要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券； 律律例或监管部门取消上述摈弃，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关摈弃。   （十）法律律例和基金合同遮挡的其他步履，以及依照法律、行政律例相关轨则，由国 务院证券监督管束机构轨则遮挡基金管束东说念主、基金托管东说念主从事的其他步履。          十六、托管契约的变更、绝交与基金财产的清理   （一）托管契约的变更门径   本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其内容不得与 基金合同的轨则有任何败坏。基金托管契约的变更报中国证监会核准或备案后获胜。   （二）基金托管契约绝交出现的情形   （三）基金财产的清理   （1）基金合同绝交时，成立基金财产清理组，基金财产清理组在中国证监会的监督下进 行基金清理。   （2）基金财产清理构成员由基金管束东说念主、基金托管东说念主、具有从事证券、期货相关业务资 格的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员构成。基金财产清理组不错聘用必要的工 作主说念主员。   （3）在基金财产清理过程中，基金管束东说念主和基金托管东说念主应各自施行职责，无间诚实、勤 勉、尽职地施行基金合同和本托管契约轨则的义务，珍重基金份额执有东说念主的正当权益。   （4）基金财产清理组负责基金财产的撑执、清理、估价、变现和分派。基金财产清理组 不错照章进行必要的民事行动。   基金合同绝交，应当按法律律例和基金合同的相关轨则对基金财产进行清理。基金财产 清理门径主要包括：   （1）基金合同绝交后，发布基金财产清理公告；   （2）基金合同绝交时，由基金财产清理组统一接受基金财产；   （3）对基金财产进行清理和阐述；   （4）对基金财产进行估价和变现；   （5）礼聘管帐师事务所对清理阐发进行审计；   （6）礼聘讼师事务所出具法律认识书；   （7）将基金财产清理效果阐发中国证监会；   （8）过问与基金财产相关的民事诉讼；   （9）公布基金财产清理效果；   （10）对基金剩余财产进行分派。   清理用度是指基金财产清理组在进行基金财产清理过程中发生的统统合理用度，清理费 用由基金财产清理组优先从基金财产中支付。   （1）支付清理用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）了债基金债务；   （4）按基金份额执有东说念主执有的基金份额比例进行分派。   基金财产未按前款（1）－（3）项轨则了债前，不分派给基金份额执有东说念主。   基金财产清理公告于基金合同绝交并报中国证监会备案后 5 个责任日内由基金财产清理 组公告；清理过程中的相关首要事项须实时公告；基金财产清理效果经具有证券、期货相关 业务履历的管帐师事务所审计，讼师事务所出具法律认识书后，由基金财产清理组报中国证 监会备案并公告，基金财产清理小组应当将清理阐发登载在指定网站上，并将清理阐发领导 性公告登载在指定报刊上。   基金财产清理账册及相关文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                    十七、背信包袱   （一）基金管束东说念主、基金托管东说念主不施行本契约或施行本契约不合乎约定的，应当承担违 约包袱。   （二）基金管束东说念主、基金托管东说念主在施行各自职责的过程中，违犯《基金法》或者基金合 同和本托管契约约定，给基金财产或者基金份额执有东说念主变成毁伤的，应当分别对各自的步履 照章承担补偿包袱；因共同步履给基金财产或者基金份额执有东说念主变成毁伤的，应当承担连带 补偿包袱。   （三）一方当事东说念主背信，给另一方当事东说念主变成亏空的，应就径直亏空进行补偿；给基金 财产变成亏空的，应就径直亏空进行补偿，另一方当事东说念主有职权及义务代表基金向背信方追 偿。然则如发生下列情况，当事东说念主不错免责： 而变成的亏空等； 成的径直亏空或潜在亏空等。   （四）一方当事东说念主背信，另一方当事东说念主在任责范围内有义务实时选择必要的按次，努力 防卫亏空的扩大。   （五）背信步履虽已发生，但本托管契约约略无间施行的，在最大次序地保护基金份额 执有东说念主利益的前提下，基金管束东说念主和基金托管东说念主应当无间施行本契约。若基金管束东说念主或基金 托管东说念主因施行本契约而被告状，另一方应提供合理的必要支执。   （六）由于基金管束东说念主、基金托管东说念主不可阻抑的成分导致业务出现罅隙，基金管束东说念主和 基金托管东说念主天然照旧选择必要、适当、合理的按次进行查验，然则未能发现诞妄的，由此造 成基金财产或投资东说念主亏空，基金管束东说念主和基金托管东说念主免除补偿包袱。然则基金管束东说念主和基金 托管东说念主应积极选择必要的按次摒除由此变成的影响。                  十八、争议治理方式   因本契约产生或与之相关的争议，两边当事东说念主应通过协商、搭伙治理，协商、搭伙不成 治理的，任何一方均有权将争议提交位于北京的中国海外经济交易仲裁委员会，按照中国国 际经济交易仲裁委员会届时灵验的仲裁王法进行仲裁。仲裁裁决是终端的，对当事东说念主均有约 束力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金管束东说念主和基金托管东说念主职责，各自无间诚实、勤快、 尽职地施行基金合同和本托管契约轨则的义务，珍重基金份额执有东说念主的正当权益。   本契约受中国法律统领。                 十九、托管契约的遵循   两边对托管契约的遵循约定如下：   （一）基金管束东说念主在向中国证监会肯求发售基金份额时提交的托管契约草案，应经托管 契约当事东说念主两边盖章以及两边法定代表东说念主或授权代表署名，契约当事东说念主两边根据中国证监会 的认识修改托管契约草案。托管契约以中国证监会核准的文本为发达文本。   （二）托管契约自基金合同成立之日起成立，自基金合同获胜之日起获胜。托管契约的 灵验期自其获胜之日起至基金财产清理效果报中国证监会备案并公告之日止。   （三）托管契约自获胜之日起对托管契约当事东说念主具有同等的法律敛迹力。   （四）本契约一式 8 份，契约两边各执 2 份，备存 2 份，上报中国证监会和银行业监督 管束机构各 1 份，每份具有同等法律遵循。                   二十、其他事项   如发生有权司法机关照章冻结基金份额执有东说念主的基金份额时，基金管束东说念主应给予合营， 承担司法协助义务。   除本契约有明确界说外，本契约的用语界说适用基金合同的约定。本契约未尽事宜，当 事东说念主依据基金合同、相关法律律例等轨则协商办理。                二十一、托管契约的签订   本契约两边法定代表东说念主或授权代表东说念主签章、签订地、签订日，见签署页。 本页无正文，为《大成中证红利指数证券投资基金托管契约》署名盖章页。 基金管束东说念主：大成基金管束有限公司（公章） 法定代表东说念主或授权代表： 基金托管东说念主：中国开拓银行股份有限公司（公章） 法定代表东说念主或授权代表： 签订地点：北京 签 订 日：    年   月   日